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      防治學術不端行為構建良好學術風氣


      2014年03月20日 | 作者: paperrater | 分類: 行業動態 | 來源:PaperRater論文檢測系統

      3月30日,中共中央政治局委員、國務委員劉延東主持召開科研誠信與學風建設座談會。科技部、教育部、財政部、人力資源和社會保障部、衛生部、總裝備部、國務院研究室、中國科學院、社會科學院、中國工程院、國家自然科學基金委員會、中國科協的負責同志和部分專家學者代表參加了會議。

      加強科研誠信建設為自主創新營造良好學術環境

      科學技術部部長萬鋼

      科研誠信事關科技事業的健康發展,事關創新型國家建設的大局。近年來,在各有關部門、單位和廣大科技工作者的共同努力下,我國科研誠信建設已形成了良好的工作基礎。

      2007年,科技部牽頭建立了科研誠信建設聯席會議制度,聯席會議成員包括教育部、財政部、人力資源和社會保障部、衛生部、解放軍總裝備部、中國科學院、中國工程院、國家自然科學基金委員會、中國科學技術協會共10個單位。2009年,聯合發布了《關于加強我國科研誠信建設的意見》,明確提出通過教育引導、制度規范、監督約束,共同推進科研誠信建設。目前,很多管理部門、科研教育機構和學術團體都成立了促進科研誠信與學風建設的組織機構,初步形成了我國科研誠信建設工作的網絡體系和協調機制。《科學技術進步法》、《國家自然科學基金條例》等法律法規為加強科研誠信建設提供了法制保障。有關管理部門和科研教育機構制定了《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)》等調查處理科研不端行為的規定,規范舉報受理、調查、處理等各環節工作,對相關舉報進行認真的調查處理。改進和完善科技管理制度和措施,根據不同類型科技活動實行分類評價。國家科技計劃項目和自然科學基金項目已實現網上申報,通過公開、透明的管理制度加大監督約束力度。編寫發行《科研活動誠信指南》和《科研誠信知識讀本》等宣傳讀物,為科研活動的各個環節提供具有可操作性的科研誠信指南,通過院士和專家宣講團等活動,深入大學開展科研誠信宣傳教育。

      隨著科研誠信工作的不斷開展,我們更加深刻地體會到,在科學研究中,科研誠信是保證科學發現和發明創造的基礎;在科技與經濟結合中,科研誠信直接影響科技成果的推廣應用;在提高全民科學素質的科學普及中,全社會容不得科技界有絲毫違反科學精神的現象。為了保障我國科技事業的健康發展,促進我國經濟社會發展走上創新驅動、內生增長的軌道,我們必須大力營造鼓勵崇實、唯實、求實的政策環境,科技界必須率先克服虛榮浮躁的不良風氣,建立求真務實的道德風尚。

      盡管科研誠信建設工作已取得一定進展,但仍面臨許多艱巨的任務。今后需要著力做好以下四方面的工作:一是要加強法治。包括進一步完善相關制度,研究制定科研不端行為的界定和處罰標準,細化各責任主體的責任和權力,提高可操作性。推動科學共同體,制定完善的科研行為規范,促進科技人員遵守科研誠信規范和科研倫理規范。二是要強化管理。進一步完善科技計劃管理制度,加強對項目評審、成果驗收、科技經費使用等方面的管理和監督;促進項目承擔單位建立調查處理科研不端行為舉報的規定和程序,并將其作為申報條件之一;實行科研誠信承諾書制度,并為參加項目實施和管理咨詢的科研人員建立科技信用檔案;在項目申報和成果驗收中使用抄襲剽竊檢測軟件等技術手段,主動排查科研不端行為。加強對國家重點實驗室、國家工程中心和國家級公共服務平臺的考核監督,對違反科研誠信規定的要給予紅黃牌警告。在科技獎勵評審過程中,實行三輪公示制度,讓優秀在陽光下閃光,讓不端在陽光下暴露。三是進一步完善科技評價制度,突出科技評價的創新導向。完善科研機構和高等學校的評價考核制度,建立符合科技發展規律和科技人才成長規律的評價指標體系,從根本上解決重數量輕質量的評價傾向。四是加強正面引導。大力開展宣傳教育活動,結合青少年思想政治教育、公民基本道德教育、法制教育、科普宣傳和專業教育等,將誠實守信的內容納入教育的全過程。

      科研誠信建設工作是一項緊迫的任務,也是一項長期的工作。科技部將與科研誠信建設聯席會議成員單位加強協作、通力配合,為自主創新和創新型國家建設努力營造良好的學術環境。

      高等學校要堅持學科建設與學風建設并重

      教育部副部長陳希

      教育部一貫重視加強高校學術道德建設,注重從弘揚高尚的學術道德和嚴查學術不端行為兩方面加強學風建設。先后出臺了《關于加強學術道德建設的若干意見》、《關于進一步加強和改進師德建設的若干意見》、《關于樹立社會主義榮辱觀進一步加強學術道德建設的意見》等文件,要求廣大科研工作者加強學術自律,維護學者和學術尊嚴。

      雖然高等學校在學風建設上取得了顯著成效,并呈現出良好的發展態勢,但我們也清醒地認識到,學術不端問題依然比較突出。針對時有發生的學術不端事件,去年以來,教育部采取了幾項措施:一是把加強學風建設作為高校學習實踐科學發展觀的重要內容,加強學習教育。二是成立了學風建設協調小組,明確了工作機制:教育部宏觀指導,各地、各高校分工負責。三是召開加強高校學風建設座談會,印發《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》,要求嚴肅處理學術不端行為。四是在教育部科學技術委員會內成立學風建設委員會,組織編寫了《高校自然科學學術規范指南》,已經征求意見完善修改,即將頒布。

      教育部在下一步工作中,將從教育、制度、監督和查處四方面加強學風建設,并將工作的重點放在制度和查處上。一是堅持把教育作為加強學風和學術道德建設的基礎。要在高校師生中加強科學精神和學術規范教育,注重發揮楷模的教育作用,強調學者的自我道德養成。二是堅持把制度作為加強學風和學術道德建設的重點。加強教育制度、規范制度、查處制度的建設。用科學公正的評價聘用制度、透明高效的學術資源配置制度、良好的科技管理制度營造良好學風。三是堅持把監督作為加強學風和學術道德建設的關鍵。陽光是最好的防腐劑。要健全學術批評機制,要有獨立客觀的學術監督機制,高度重視社會輿論監督。四是堅持把必要的查處作為加強學風和學術道德建設的手段。必要的查處不僅是學風不端者必須承擔的成本、付出的代價,更重要的是對誠實守信學者的公正,對意志薄弱學者的警示。

      當前,我國對學術不端行為的查處還主要停留在道德譴責和學術懲罰層面,進行行政處罰、追究法律責任還缺乏依據,今后應加強反對學術不端行為的法律法規建設,為有關單位懲處學術造假和司法部門介入調查處理提供法律依據和途徑。另一方面,要注意充分發揮科學共同體在科研誠信和學風建設中的重要作用,營造良好的學術生態,形成民主、寬松的風氣和機制,促進學者自我道德養成,并使學術權力受到監督和制約。

      高等學校是推進學風建設的主體,必須一手抓學科建設,一手抓學風建設,必須兩手都要硬。在學風建設工作中,教育部將廣泛動員,加強協調,狠抓落實,在全面推進高等學校學風建設方面取得實效。

      恪守科學倫理道德踐行科技行為準則

      中國科學院黨組副書記方新

      中國科學院一直高度重視科研道德建設,早在1996年就成立了中科院學部科學道德建設委員會,10多年來,先后制定實施了16個有關倡導科研道德、規范科研行為的制度和文件,使科研道德建設呈現不斷加強和深入發展的良好態勢。中科院將繼續努力做好以下工作。

      一是要進一步加強科研道德建設的引導和教育。積極引導和激勵全院職工秉持“科學、民主、愛國、奉獻”的傳統,繼續倡行“唯實、求真、協力、創新”的院風,進一步增強使命感和責任感。堅持科教興國、創新為民的價值追求,實事求是、追求真理的科學精神,以人為本、開放和諧的發展理念,競爭合作、嚴謹有序的行為規范。要大力倡導科學家淡泊名利、志存高遠、腳踏實地,耐得住寂寞,守得住清苦,經得住誘惑,反對心浮氣躁、急功近利、弄虛作假。鼓勵全院科技工作者既要爭當科技創新的先鋒,又要爭做學術道德的表率。要十分重視青年科技工作者和研究生的科研道德教育,將其納入教育和培訓的必修課程。

      二是要進一步健全和完善科研道德建設的制度和機制體系。中科院在制定“十二五”規劃和創新2020藍圖時,把科研道德建設的目標和任務納入其中;繼續堅持把科研道德建設工作納入院黨組和院長辦公會的重要議事日程;努力建立和完善全院教育、倡導、監督、約束、懲戒機制;建立和完善院屬各研究機構的科研道德建設監督管理組織機構和工作機制;繼續改進和完善科學評價機制;繼續關注和解決部分院士和一些科學家兼職過多的問題。

      三是要進一步強化對學術不端行為的監督和檢查。在加強科技工作者自律的同時,大力加強對學術不端行為的監督與檢查,堅決嚴肅查處學術不端行為。繼續強化院務和所務公開,自覺接受廣大職工和社會各界的監督。今年要重點開展全院各單位科研課題經費使用管理的檢查。

      四是要積極構建加強科研道德建設的研究平臺。組織深入開展科研道德建設的課題研究,并繼續研編和編譯有關科研道德建設的書籍和資料。目前正在研究醞釀整合全院科學倫理、科研道德和學術規范方面的研究力量,組建非法人的中科院科研道德建設研究中心,介紹和借鑒發達國家經驗,研究探討符合我國實際的舉措和方法。

      加強科學道德建設是科學共同體的共同責任

      中國工程院副院長杜祥琬

      當前院士隊伍的科學道德建設受到社會的高度關注。中國工程院從建院開始就把加強院士的科學道德建設放在重要地位,在1997年成立了科學道德建設委員會,本著“院士自律、完善制度、弘揚楷模、社會監督”的精神工作,先后頒布了《中國工程院院士科學道德行為準則》、《中國工程院院士科學道德行為準則若干自律規定》、《中國工程院關于對涉及院士科學道德問題投訴件的處理規定》等文件,明確了對各種涉及違反科學道德行為準則情況的處理辦法,并按照這些制度開展工作。

      近年來的一些事例,使我們進一步認識到加強科研團隊(包括院士的助手和學生)科研誠信教育、完善必要的制度和改進評價體系的重要性。在最近幾次院士增選工作后,中國工程院專門給新當選院士及其所在單位發出公開信,分別提出八條共勉和三點建議。在目前開展的“中國工程院院士隊伍建設研究”中,把與院士科學道德建設相關的問題單列專題進行研究,以促進院士隊伍的健康發展,更好發揮院士群體作用。

      院士群體是科技界的組成部分。加強科技界的科學道德建設是我國科學共同體,包括工程院的共同責任。在2009年6月的工程院全體院士大會上,工程院科學道德建設委員會作了《進一步加強工程院和工程科技界的科學道德建設》的報告。在9月中國科協主辦的“科學道德論壇”上,我們作了《科技繁榮與科學道德》的主旨報告,系統歸納了我國科技界在科學道德和學風方面存在的13類問題和存在問題的六個根源,提出了從四個方面構建科技誠信建設工作體系的16點建議。我們認為,加強科學道德建設是科技界的一項基本建設,既是戰略性的長期任務,又具有緊迫性。要解決科技界存在的問題,需要很好地構建教育、制度、監督、法制相結合的科技誠信工作體系。

      科技界是全社會的一個群體。科技界的誠信建設既離不開全社會的大環境,同時對全社會的誠信建設負有責任。近年來,在我國經濟和社會發展取得巨大成就的同時,社會價值觀的多元化,精神文化建設的缺失,社會上不正之風帶來的公信力下降,從學生的誠實,到企業的誠信乃至領導干部品行,出現的問題屢見不鮮,值得引起我們的高度重視。精神文明建設是中國特色社會主義制度不可或缺的支柱,是國家可持續發展的要素,是民族振興的不竭動力,也是逐步改善科技界誠信建設面貌的治本之策。我們將與全國科技界一道共同努力,進一步加強工程院和科技界的科學道德建設和精神文明建設,不辜負黨中央、國務院和全國人民的殷切希望。

      深化改革形成學風建設系統化的整體布局

      中國社會科學院副院長武寅

      中國社會科學院一直高度重視科研誠信和學風建設,并在工作中加強組織領導,整合各部門力量,形成學風建設系統化的整體工作布局。我院結合“管理強院”戰略,不斷深化科研管理體制機制改革,形成有利于學風建設的制度環境。

      我院2003年頒布了《中國社會科學院關于加強學風建設的決定》,就加強學術道德自律的基本準則提出“八個提倡,八個反對”,從源頭建立有效的學風約束機制。我院目前正在此基礎上制定《關于處理學術不端行為的實施辦法》,以進一步健全不良學風預防懲治機制。為了更好地掌握和遵循學術研究和科研人才成長規律,我院進一步完善了院內科研資助體系,制定實施了“基礎研究學者資助計劃”和“青年學者資助計劃”,鼓勵從事基礎研究的優秀學者和具有學術潛力的青年人進行潛心鉆研。我院在課題管理、學術評價等體制機制方面也進行了改進,如建立匿名評審制度和院級重大課題結項公示制度,將學風和學術規范等問題作為提出異議的重要內容;院所兩級優秀科研成果獎評選實行一票否決制,凡存在學風問題和知識產權爭議等問題的著作不得參評。目前,我院還在研究制定院級課題經費核定指標體系,將課題主持人的科研誠信和學風情況作為經費核定的重要評估指標。

      對于今后如何進一步推進科研誠信與學風建設,我們有以下一些設想:一是加強科研誠信和學術道德教育,包括組織廣大科研人員認真學習《關于加強我國科研誠信建設的意見》,提升科研人員的自律意識;組織學習宣傳品學俱佳的學術大師和專家學者的事跡,并選樹一批嚴謹治學、成果突出的中青年典型,促進發揚優良學風。二是強化科研誠信的自律與他律約束,完善學風建設的監督檢查機制。通過制定《科研人員學術道德自律準則》和《期刊圖書編輯人員行為自律規范》,引導全院相關人員將學術道德規范內化為行為準則,開展學風民主評議活動,并建立不良學風記錄。對于存在學術不端行為的,在職稱評定、考核評優、提拔任用中實行“一票否決”制度。三是健全科研評價、科研成果獎懲機制,創建鼓勵創新的學術環境。逐步擴大課題后期資助范圍,使資助與成果質量直接掛鉤。嚴格執行職稱評審同行專家推薦制、代表作制、答辯制和異議申訴制。完善優秀成果獎勵制度,形成以優良學風為榮的價值導向。

      發揮科學基金引導作用促進科研誠信體系建設

      國家自然科學基金委員會主任陳宜瑜

      20年來,國家自然科學基金委員會堅持教育、制度、監督并重,立足弘揚科學精神,著力凈化學術環境,不斷完善科學基金科研誠信體系建設。

      一是把構建最具公信力的評審制度平臺作為科研誠信建設的重要基礎。不斷完善專家評審制度,遴選具有良好學術道德的專家擔任評審工作;同時,通過制定《工作人員職業道德與行為規范》和采取專家評審組定期輪換、在評審會后對評審專家進行公正性調查等措施,對管理人員和專家進行有效約束。二是把完善監督機制作為科研誠信建設的組織保障。基金委1998年建立監督委員會,在黨組領導下獨立開展工作,依靠科學家群體開展誠信教育、評審過程監督和處理不端行為等方面工作。三是把完善法規體系作為科研誠信建設的制度保障。我們根據《國家自然科學基金條例》,建立了由65個內部規章和36個部門規章組成的科學基金規章體系,包括《監督委員會章程》、《關于加強科學道德建設的若干意見》、《不端行為的處理辦法》等,使科研誠信工作有章可循、有規可依。四是把查處不端行為作為科研誠信建設的重要手段。2004年至2009年年底,共收到投訴884件,我們堅持懲教結合,寬嚴相濟,分類處理,對查實的190例違規或不端行為進行了處罰,對學風不嚴謹的違規行為則以批評教育為主。同時,以通報等形式公布不端行為案例。五是把規范經費使用作為科研誠信建設的重要方面。我們注意加強資助經費監管,并依照《條例》進行了抽查,促進科學家用好基金,增強依托單位的經費監管意識。六是把依托單位作為科研誠信建設的共同主體。我們強調依托單位維護科研誠信的共同責任,采取了聯合教育、聯合調查取證等措施。

      在目前已取得成績和經驗的基礎上,基金委將努力落實《關于加強我國科研誠信建設的意見》,不斷完善教育、制度、監督并重的不端行為懲治和預防工作體系,與其他部門和單位一道,共同推進科研誠信體系建設。

      一是大力營造創新環境。發揮科學基金導向作用,加強以尊重科學、公正透明、激勵創新為核心理念的基金文化建設,努力營造平等爭鳴、戒除浮躁、求實創新的學術氛圍,引導科技管理人員和科研人員形成正確的政績觀和價值取向,使科學基金成為弘揚科學精神和維護科研誠信的陣地。二是不斷完善制度平臺。進一步完善同行評審和監督制約體系,不斷提升科學基金評審制度平臺的公信力。發揮基金評審的示范作用,克服學術評價中急功近利的政策導向。三是切實推進依法管理。認真執行《條例》中關于原始記錄、信譽檔案、不端行為處理、經費監管等方面的規定,進一步完善教育、制度、監督并重的不端行為懲治和預防工作體系。

      充分發揮科協科研誠信教育和自律作用

      中國科學技術協會常務副主席鄧楠

      近年來,中國科協在推進科研誠信和學風建設、建立防治學術不端行為長效機制方面取得了積極的進展。一是在中國科協常委會下設立科技工作者道德與權益專門委員會,負責推進科學道德與學風建設工作。組織“院士專家科學道德教育活動宣講團”,深入高校開展科學道德與學風建設宣傳教育活動。二是通過面向科技工作者開展調查,準確掌握科研道德與誠信現狀,并圍繞科研隊伍中出現的學術不端行為日趨多樣化等突出問題形成專題報告,供管理部門在決策時參考。三是發布了《中國科協致全國科技工作者的倡議書》,制定了《科技工作者科學道德規范》和《學會科學道德規范》,倡導科學道德建設,著力提升科技社團和科技工作者的道德水平和公信力。

      下一階段,中國科協將重點抓好以下兩方面的工作,扎實推進科學道德和學風建設:第一個方面的工作是充分發揮科協組織廣泛聯系科技工作者的突出優勢,營造良好的科研誠信氛圍。在各種活動中進一步突出科研誠信主題。加大正面宣傳引導力度,組織實施好“老科學家學術成長資料采集工程”,大力弘揚老一輩科學家的優良傳統和科研誠信意識,宣傳優秀科技工作者和創新團隊典型,引導科技工作者堅持科學道德、嚴謹治學以及維護良好的學術風氣。廣泛開展科學道德和學風教育活動,繼續組織“院士專家科學道德教育活動宣講團”等多種形式的宣傳活動,支持高校把科學道德教育納入本科生、研究生的必修課程。支持科協所屬學會構建和諧學術生態,將科研道德誠信建設列為學會發展與改革重點資助方向,推動學會加強科研誠信和學風建設。同時,繼續與美國科促會等國外科技團體開展在科學道德、科學倫理、科學責任等方面的研討交流活動。

      第二個方面的工作是充分發揮科技社團自律機制的重要作用,嚴格規范學術行為。加強科研誠信制度建設,推動全國學會制定本學科、本領域的科學道德規范實施細則,完善科學道德規范體系,理順不同機構處理學術不端行為的權責范圍,明確學術不端行為的判定標準和處理程序。切實維護學術評價的客觀獨立,積極引導全國學會健全學術評價機制和學術規范,客觀、準確評價科技工作者的學術水平和科研成果,發揮好同行評議的關鍵作用。強化監督和糾錯機制,支持學會規范會員行為,及時糾正在職業道德等方面存在的問題,提高全國學會的社會公信力。認真處理學術不端行為舉報和投訴,學術不端行為責任人是全國學會會員的,由學會根據章程及有關規定進行處理,并將處理記錄記入會員的誠信檔案。有條件的學會還可以接受有關部門的委托開展對舉報的調查工作,提供客觀、權威、公正的調查結果。

      在良好的教育和制度環境中塑造優秀科技工作者

      在座談會上,大學、科研機構和科技工作者代表也針對我國當前科研誠信和學風建設方面存在的問題和今后應采取的對策發表了自己的意見和建議。

      浙江大學校長楊衛認為,科研誠信與學風建設既是一個世界性的話題,也是我國高校改革發展中面臨的一個重要問題。他說,針對去年年初媒體報道的浙大教師論文造假事件,學校迅速采取措施,進行嚴肅查處。同時進一步加強正面教育,請專家進行學術誠信方面的宣講,梳理和完善《浙江大學學術道德行為規范及管理辦法》、《關于進一步規范學術論文(著作)發表的通知》等學術管理規范,并對學術不端行為舉報進行認真的調查處理。去年以來,學校對經調查屬實的11起案例據情定性,對當事人給予了嚴肅處理。通過這些舉措,使抄襲剽竊、一稿多發、不規范引用等學術不端現象得到了遏制,并營造出加強科研誠信與學風建設的良好氛圍。學校還根據目前很大部分論文是由研究生和導師合作完成,且通常通過網絡信息平臺進行投稿的實際情況,專門出臺了“五不準”規定,即不準代通訊作者投稿、不準擅入通訊作者的期刊賬戶和電子郵件、不準設立公共投稿賬戶、不準代簽版權轉讓頁、不準泄露投稿聯絡信息,以規范論文投稿環節,防患于未然。

      中科院數學與系統科學研究院院長郭雷院士在發言中重點談到科研誠信建設與科研管理的關系。他認為,科研誠信建設是一項系統工程,只有通過綜合治理才能有效推進。在加強科研道德規范教育的同時,還應該進一步完善科技管理體制,使之更加符合科技發展的客觀規律。例如,應改革科技評價體系與獎勵機制,形成正確的科研導向。在進行科技成果評價時,要遵循科學、技術、工程等不同類型、不同層次活動的客觀發展規律。他建議,對基礎研究成果,應依據其對學科或科技發展所起的實質性推動作用,主要由公認的學術組織和學術團體來評價獎勵,而對技術和應用研究成果,應該考察其實際應用效果和推廣情況,主要通過市場機制等來評判和獎勵,使那些真正在學術界站得住腳的基礎研究成果、真正能夠經受市場檢驗的應用研究成果得到恰當的評價和獎勵。

      國家衛星氣象中心許建民院士也認為,目前評價機制相對單一,重論文、成果數量,輕研究質量,加之人均科研經費較低,一些科研人員熱衷于申請資助項目,影響單位整體科研安排。因此,他建議,應加大用人單位評價科研人員的自主權。郭雷、許建民院士還建議,在我國目前大幅度增加科研經費投入的情況下,應更好地進行科技資源配置的統籌協調,如嚴格限制個人承擔重大研究課題數目;對關系到國計民生的重大項目,在明確科研主體責任的情況下,加大對科研機構的穩定支持,避免分散研究。

      天津大學校長龔克強調了教育在促進培養我國科技工作者誠信嚴謹美德方面的重要作用。他表示,大學是育人之所,是科技工作者的搖籃,教育青年一代“誠信為人、嚴謹為學”是大學的責任,大學理應成為學風建設的首善之地。他談了出現學術不端行為的原因,并提出了相關建議。第一,誠信道德缺失是重要的內因。誠信教育本是德育的基礎內涵,但未得到應有的重視和有效的實施,他建議在各級各類教育中加強誠信教育。天津大學從2008年探索更加切實有效地加強大學生誠信教育的途徑。第二,學術規范不健全和不到位也是造成學術失范的重要原因,導致一些科技工作者因不了解、不理解規范而誤入歧途。大學有責任制定嚴格且完整的學術規范并加以執行。天津大學制定了學術規范及相應制度,并在研究生導師培訓和研究生入學教育中加入了宣講學術規范的環節。第三,在現實的學術環境中,有不少評價、激勵方面的因素助長了浮躁之氣和學術失范與不端行為的滋生,他建議減少各種名目的評選和評獎。

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