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      論學位論文著作權的權力行使


      2014年04月11日 | 作者: paperrater | 分類: 行業動態 | 來源:PaperRater論文檢測系統

      學位論文作為具有獨創性的科研成果應當受到我國《著作權法》的保護,但是在司法實踐中學位論文的著作權保護一直處于灰色地帶。“千余碩博士訴萬方數據公司學位論文著作權侵權”案中北京、上海等地的逾千名碩士、博士,因自己的學位論文未經授權,即被收入“萬方數據資源系統”的“中國學位論文全文數據庫”,而將北京萬方數據股份有限公司訴至法院。這一案件的發生引起了各界對學位論文著作權保護問題的廣泛關注。無論是大學本科生、碩士研究生還是博士研究生,在獲得學位之前都必須按一定要求撰寫學位論文。而在我國大陸地區,大部分學位論文都存在的著作權歸屬不明確,授權機制不完善等問題,并且已直接導致著作權人權利受到侵犯,筆者希望通過建立完善的著作權授權制度以加強對學位論文作者的著作權保護。

      一、我國大陸地區高校學位論文著作權授權與使用情況分析

      (一)學位論文著作權使用授權書的內容剖析

      為了加強對學生學位論文的管理與使用,各大高校都相繼制定了各自的著作權使用政策。筆者抽樣調查了大陸地區五十余所知名高校后,作出如下結論:

      1.其中有22所高校要求學生在提交學位論文或者離校之前簽署學位論文原創性聲明和著作權使用授權書,并將原創聲明和授權書放置在所提交的學位論文中,占全部調查學校的40.7%。其中有12所學校(如北京大學、清華大學和復旦大學)在要求學生簽署學位論文開發機構0的使用授權書時采取的是自愿簽署原則,占全部調查學校的22.2%。

      2.其中僅有6所高校明確指出了學位論文著作權歸屬方,比例為11.1%。然而各高校的著作權歸屬也各不相同,清華大學和復旦大學將學位論文著作權歸屬界定為兩種情況,分別是個人或學校;南開大學與蘭州大學在使用授權書中明確指出作者是學位論文的著作權人;哈爾濱工業大學和新疆大學則規定學校是學位論文著作權所有人。

      3.目前,我國大陸地區對數字化后的學位論文的使用模式主要是“三方主體.兩層授權”模式,即先由學生與高校之間簽署學位論文著作權使用授權書,再由高校與學位論文的開發機構簽署學位論文利用權許可協議。

      (二)學位論文著作權使用授權書中的格式條款分析

      筆者將以華東地區某大學的學位論文原創性聲明和著作權使用授權書的為例(見附件一),這是現在被眾多高校廣泛接受并且使用的學位論文原創性聲明和著作權使用授權書。校方與學生和導師簽署授權書后可在合同約定范圍內使用該論文,學生與導師簽字具有法律效力。

      經過比對,筆者認為這一類型的授權書內容主要可以分為三個部分:

      第一部分:一般是聲明條款,即“本學位論文作者完全了解學校有關保留、使用學位論文的規定,同意學校保留并向國家有關部門或機構送交論文的復印件和電子版,允許論文被查閱和借閱。”

      第二部分:一般是授權內容,即“本人授權學校可以將學位論文的全部或部分內容編入有關數據庫提供目錄檢索和傳播(在不以贏利為目的的前提下,學校可以適當復制論文的部分或全部內容用于學術活動)。可以采用影印、縮印或掃描等復制手段保存匯編學位論文。”

      第三部分:一般是落款,即學生和導師簽名及日期等。筆者認為學位論文著作權使用授權書是典型的著作權許可使用合同。一般情況下,高校會向學生提供統一格式的著作權許可合同,即授權書,而其中的條款也是由高校在未和論文作者協商的情況下自行制定的。因此,該著作權使許可合同也就是一種格式合同。

      格式合同,也稱定式合同、標準合同、附從合同。學生一般需將已經簽署的授權書放置在需要提交答辯的學位論文之中。學生對于這份已經擬定好的協議條款只能全部同意或者全部拒絕接受,和校方之間沒有任何協商的余地。這也導致了學生在簽署授權書時總是處于一種被動接受的狀態。因此,這樣的授權書很顯然是一份格式合同。

      (三)現有學位論文著作權使用授權書存在的問題

      1.格式合同的雙面性

      格式合同盡管具有高效、便捷、公平等優點,但同時也存在著極大的缺陷:第一,格式合同違背了合同自由原則。一般合同條款都是由雙方當事人合意產生的,而格式合同的條款是由一方當事人預先擬定,是單方的意思表示,并且具有不可協商性以及不變性。格式合同的相對人只能選擇全部同意或者全部否決,這在事實上排除了相對人選擇與協商的權利,造成了締約雙方地位的不平等。這有悖于民法的平等、自愿原則。

      第二,格式條款往往具有利己而不利于相對人的特點。格式合同制定方在擬定格式條款時總是充分考慮自身的立場,卻很少考慮相對人的利益,進而造成相對人的權利受損。

      在高校與學生之間,高校總是處于優勢地位,也因此學校得以向學生提供格式合同,而學生作為弱勢一方,總是被動的接受這些已經擬定好的授權條款。這極易導致學校過度維護自身權利,損害學生的利益。

      2.對學位論文著作權人界定不明確

      筆者認為學位論文的著作權應當歸屬于作者,即創作該論文的學生。然而各高校對學位論文著作權歸屬的規定各不相同:有的認為著作權歸屬于學生,有的認為著作權歸屬于學生和導師,有的認為著作權歸屬于學校,同時也有一部分高校未明確規定著作權的歸屬方,而是用“本人”作為著作權使用授權方。學位論文著作權歸屬方的不明確,導致無法明確合理使用的授權主體。

      3.授權內容過于模糊,缺少一些必要條款和選擇性條款

      我國高校現行的著作權使用授權書中大多是對學位論文交存說明與合理使用等聲明性條款,缺少《著作權法》規定的許可使用的權利種類,使用的地域范圍、期間,付酬標準和辦法等必要條款,以及選擇性條款。

      4.授權書中有關學校利用學位論文開展服務的范圍不明確

      筆者認為校方在使用學位論文時應當嚴格遵守我國《著作權法實施條例》第24條的有關規定:“專有使用權的內容由合同約定,合同沒有約定或者約定不明的,視為被許可人有權排除包括著作權人在內的任何人以同樣的方式使用作品;除合同另有約定外,被許可人許可第三人行使同一權利,必須取得著作權人的許可。”尤其是在未經過著作權人同意的情況下,校方不得擅自將學位論文投入商業運作中,否則視為侵權。

      5.授權書中有關轉授權的規定不明確

      大部分授權書只是規定“可以將本學位論文的全部或部分內容編入有關數據庫進行檢索”而未明確指出學校擁有轉授權。在論文作者未參與的情況下,學校自行將學位論文的授權許可第三方機構使用的行為極易損害作者權利。

      二、我國臺灣地區以及美國高校的學位論文管理方法

      (一)我國臺灣地區高校學位論文著作權使用授權書內容及優點

      目前,我國臺灣地區高校也是通過簽訂著作權使用授權書而獲得學位論文著作權使用許可。筆者將以臺灣國立東華大學學位論文授權書為例(見附件-)。

      相較于我國大陸地區的《學位論文著作權使用授權書》,臺灣地區的授權書有如下幾項優點:

      一、授權書開篇會明確指出授權的客體, 本授權書所授權之論文為本人于xx大學XX研究所XX學年度第XX學期取得之XX士學位論文,并標明論文名稱、導師姓名。

      二、授權書中明確授權對象。以臺北市立教育大學以及國立臺灣師范大學為例,授權對象為本校圖書館、“國家圖書館”、“國立”教育資料館以及臺灣聯合大學系統圖書館等。

      三、對紙質版論文與電子版論文的分別作出著作權授權,可以有效避免數字化論文授權不明所帶來的糾紛。

      四、授權許可的內容明晰。臺北市立教育大學與國立臺灣師范大學所使用的授權條款有:”提供讀者在著作權法合理使用范圍之內,不限時間與地域,作為非營利學術研究目的之利用,其中紙本提供閱覽或影印,電子全文提供在線檢索、閱覽、下載或復印。”學生可以自由選擇是否授權第三方機構將其論文進行微縮、光盤或數位化加值后,提供廠商收錄于數據庫作為營利之用。校方所提供的授權書中有部分的選擇性條款,這也充分的保護了學生簽訂許可合同時的自由意志。此外,在授權書中也明確說明了該授權是非專屬且無償授權,公開論文內容的時間由作者決定。

      (二)美國高校對學位論文的管理方法

      本文基于美國杜克大學為例做出如下分析:

      首先,杜克大學明確規定學位論文的著作權歸屬于學位論文的作者。在此前提下,杜克大學要求與學生簽訂學位論文授權使用協議,授權學校對學位論文的非專有使用權,即杜克大學可以在非盈利性質的學術研究基礎上使用該論文。學校有權以保存或傳播信息之目的,在不改變論文內容以及保有學位論文作者署名的前提下,將論文轉移或轉換到任何格式或媒介。可以以電子版式在萬維網上復制和傳播論文。

      其次,杜克大學采用OA0方式利用學位論文資源。2007年起杜克大學不再接收紙質版的學位論文。除申請保密的學位論文,其余學位論文都會有一個獨立永久的網頁地址并且在圖書館目錄中會有該論文的鏈接、介紹。任何人都能夠通過杜克大學圖書館的數字資源庫(Duke Space)面或獲取該學位論文的全部內容,同時也可以通過一些搜索引擎檢索到該論文。

      此外,杜克大學與美國Pro Quest公司合作,為學位論文提供商業發展平臺。Pro Quest公司是世界一流的信息收集、組織和發行商,美國大部分高校都是他的合作伙伴。杜克大學為學位論文作者與Pro Quest公司提供簽署協議的平臺,但作者可以根據自己的意愿決定是否簽訂協議。協議達成后的8.12個星期內,未申請保密的學位論文將出現在該公司的網站上,Pro Quest公司將根據協議約定對論文進行商業性質的開發與利用。作者對Pro Quest公司的授權為非專有使用權,作者可以自行選擇發表方式,即OA方式和傳統方式,并支付相應的費用。同時,該公司的代理商、發行商,以及商業零售機構等均有權對論文的部分或全部內容進行銷售,并要向作者支付相應的版稅,數額為作品銷售凈收入的l0%。

      三、學位論文著作權授權機制的完善

      筆者認為,在高校在與學生簽訂授許可使用授權書時,無論是在背景條件還是實力等方面高校都處于地位,因此高校更應該嚴格按照現行法律的規定,在保護學生的利益為前提下,合法且合理的使用學生論文,積極傳播科研陳國,推動科研交流,充分展現學位論文的使用價值,讓相關學者獲得知識共享。

      針對我國大陸地區現有的學位論文著作權授權機制,筆者提出以下兩點建議:

      (一)規范學位論文著作權使用授權書條款

      筆者認為,在高校在與學生簽訂授許可使用授權書時,無論是在背景條件還是實力等方面高校都處于地位,因此高校更應該嚴格按照現行法律的規定,在保護學生的利益為前提下,合法且合理的使用學生論文,積極傳播科研陳國,推動科研交流,充分展現學位論文的使用價值,讓相關學者獲得知識共享。

      由于學位論文作者對使用授權的要求會有所不同,所以授權書應當在包含必要且合理的條款的基礎上,為著作權人提供充分的選擇性條款,是著作權人得以自由選擇著作權授權的相關要求,充分體現合同自由原則。

      第一,明確授權客體,即學位論文。

      第二,授權對象主要是學位論文作者學位授予單位圖書館、法定交存機以及第三方機構等。

      第三,授權書內容應當包含以下幾個部分:

      (二)加強對學位論文的開發利用

      1.建立學位論文資源OA體系

      目前,我國大陸地區的大部分高校都還沒采用OA方式利用學位論文資源;OA學位論文有助于向社會大眾公開論文;具有較高學術價值的學位論文大部分都被學校收藏在圖書館之中,很難被公眾所獲取。這樣無疑是對學術資源的極大浪費,不利于促進學術資源共享及交流。OA 學位論文有助于防止學生抄襲他人論文,有助于保護論文的著作權。

      2.為學生提供商業開發學位論文資源的平臺

      高校通過與專業的數據平臺公司合作,不僅有助于學文論文的傳播,也為學位論文作者提供了很好的展示平臺。高校為學生提供商業開發學位論文資源的平臺,主要由以下兩個優點:

      (1)高校與商業機構合作有利于商業機構獲得更多更高質量的學位論文,利于學位論文的傳播與公開。

      (2)高校為學生提供商業化發展平臺,不僅降低學生與商業機構的交流成本,還可以更好地保障學生的權利。對于學生和商業機構都是雙贏的,同時對于學位論文的傳播的發展也是十分有利的。

      每一篇學位論文都是作者的心血結晶,承載著大量的智力勞動,具有較高的學術研究價值。明確學位論文的著作權歸屬,規范學位論文著作權授權機制,不僅有利于保護著作權人的合法權利,更有利于學位論文的傳播與公開。我們應當積極借鑒我國臺灣地區以及美國高校所使用的學位論文著作權使用授權書與學位論文管理方法,規范學位授予單位、學校圖書館以以及第三方機構對學位論文的的使用,讓社會大眾更好、更安全的獲取優秀的學位論文,從而更大程度的發揮使位論文的學術價值,形成雙贏的局面。

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