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      學術不端論文的編校處理策略


      2014年04月13日 | 作者: paperrater | 分類: 行業動態 | 來源:PaperRater論文檢測系統

      由于利益驅動、體制疏漏等內外原因的存在,本該是一片凈土的學術領域,近些年卻不斷受到污染,丑聞頻出。從科研課題申報到學術成果發表,幾乎每個環節都爆出過弄虛造假等問題。如今網絡上又見到非法“業務”廣告,有人專門代理論文、專利和專著署名權,這讓學術腐敗范圍更加廣泛,危害更加嚴重。對這些人為導致的負面問題,研究人員有多種提法,如學術腐敗,學術失范,學術失信,學術造假??也有學者根據其性質輕重,將問題嚴重者稱為學術腐敗,將學術論文發表環節中存在的問題稱為學術不端行為。學術不端行為不僅有違公平、公正原則,也從各方面對社會造成了傷害,造成了很壞的影響。

      無論業界、學術界還是國家有關部門,都不允許這種現象繼續存在,紛紛作出反應。業界與學術界深人思考,積極探討,謹慎定性,先后提出了多種解決之道,比如加強教育和管理,走上司法途徑,嚴格審稿制度,建立黑名單制度等;教育部先后多次發出相關通知,要求規范學術活動,認真待并嚴肅處理學術腐敗問題和學術不端行為;甚至有些單位還自發地聯合起來,以實際行動
      抵制學術不端行為。

      國家新聞出版總署從2011年上半年開始,全面整頓學術期刊。然而,時至今日,形形色色的學術不端行為依然存在。整頓學術不端行為,既需要從多方面人手,也應常抓不懈,持之以恒。

      對于通過審稿進人編校環節但仍然存在學術不端問題的文章,即學術不端論文,編輯校對人員在稿件處理時堅持原則,認真對待,嚴格把關,講究策略,對解決論文中存在的學術不端問題大有裨益。本文概括了學術論文編校工作中常見的學術不端問題,并有針對性地提出在編校工作各環節中予以解決的具體做法。

      1、學術不端論文常見問題

      學術不端行為屬于有意識犯錯的不合理行為,不同于無意識出錯的不規范做法。這種行為反映在學術論文中,有多種表現形式,有的論文中出現較少,有的出現較為集中。教育部專門于2(X)9年3月19日發出《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》,對各種學術不端行為予以認定:抄襲、剿竊、侵吞他人學術成果;o篡改他人學術成果;?偽造或者篡改數據、文獻,捏造事實;偽造注釋;未參加創作,在他人學術成果上署名;?未經他人許可,不當使用他人署名;?其他學術不端行為。從編校工作實踐的角度來看,學術不端論文常見的問題主要涉及幾個方面:一是署名不當,二是成果侵占,三是弄虛作假,四是一稿多投。

      1.1署名不當

      論文中反映出的學術不端行為,表現較為突出的即為署名不當問題。這一問題的實際表現形式不止一種,有多署,有漏署,有替署,也有變更署名順序。多署者,有的是未經別人同意,將別人署名成為自己文章的共同作者;有的是未經別人同意,將自己的名字署在別人文章的作者一欄,成為掛名作者。漏署者,把參與研究工作人員或相關人員的名字省去,不予署名,其中既有蓄意為之者,也有失誤所致者。替署者,有的是將他人名字換下,署上自己或別人的名字;有的是把自己的名字換成別人的名字。變更署名順序者,有的是未經各方同意,擅自更換共同作者的署名順序;更有甚者,有的直接更改第一作者署名。筆者曾遇到過原署名第一的作者,在稿子已經到了對紅環節還要求將自己名字換成他人名字的事情,筆者未予同意。時下還有一種新型學術不端行為,也與署名不當有關,即與所謂“學術代理”發生不當的金錢交易,由后者代為操作,或在他人已經通過審稿的論文的作者一欄加上自己的名字,或者索性買來該稿,將本來的第一作者變成自己。前者屬于多署,后者屬于替署。這種與金錢交易掛鉤的做法,性質更為惡劣,影響更加負面。

      然而,無論是哪種署名問題,這些做法都無疑既不妥當,也不合理;若有金錢買賣關系,則屬于錯上加錯。因此,對署名不當的做法,應該一律嚴格禁止,堅決不允許發生。

      2、成果侵占

      成果侵占是性質較為惡劣的學術不端行為。所謂侵占,目的顯然是非法占有,對象必然并非自己本來所有,做法無疑是要掩耳盜鈴,以假當真。其表現形式有的是抄襲、剿竊、侵吞他人的學術成果,將他人論文、專著、專利或者實驗報告中的內容悍然拿來當成自己的,意圖公開占有;有的是篡改他人學術成果,以新的面目示人,達到自己占有的目的。成果侵占的具體做法多種多樣,令人側目。

      一般來說,這兩種表現形式并非毫無關聯,很多時候往往還是同時出現。除了少數膽大妄為之徒,一般的抄襲、剿竊者畢竟心虛,所以,為掩人耳目或不懂裝懂,難免會在占有的同時要對他人的成果做些修改或篡改。例如,1960年出版、存在嚴重抄襲問題的(漢語史》一書,“多處對原講義歪曲篡改,以致嚴重地違背漢語史的基本事實,出現大量的常識性錯誤,極大地損害了原著作者的聲譽。篡改行為發生的同時,也一般會存在對他人原作進行抄襲、剿竊與侵吞的做法。如果說抄襲、剿竊、侵吞他人學術成果等只是簡單重復的做法性質較為惡劣,那么,蓄意篡改他人學術成果的做法則更加惡劣。一方面,這是對原成果所有人極大的不尊重;另一方面,還會在學術方面留下錯誤影響,造成惡劣后果。后一種侵占他人成果的做法,除非遭到知情人或者內行的揭露,否則,經蓄意篡改的內容會在較長一段時間內向讀者提供錯誤信息,錯誤地影響不明真相的讀者,誤導別人,造成以訛傳訛甚至顛倒黑白的局面,后果不堪設想。不僅如此,要想弄清楚遭到蓄意篡改的成果的原貌,消除由蓄意篡改的內容造成的錯誤影響,也必需耗費一定的人力、物力和財力,造成不必要的浪費。當然,無論何種形式的成果侵占,都是正直的學術研究人員唾棄的行為,同樣是嚴肅的學術期刊編輯反對的做法。

      3、弄虛作假

      虛和假都是世人反感的東西,然而,近年來在學術領域,尤其是學術不端論文中,虛和假時有所見,有的甚至造成極壞的影響。比如韓國“黃禹錫事件”,舉世震驚;我國井岡山大學多位教師在國外學術刊物《晶體學報》上發表數據造假的論文90多篇〔川,令人不齒。從作假者自身而言,他們之所以要弄虛作假,或者是因為研究工作沒有做到位,或者研究結論“不理想”,或者文獻研讀不深人,或者干脆就想走捷徑,投機取巧。于是,反映在學術不端論文中,弄虛作假現象既包括偽造或者篡改數據、文獻,捏造事實,也包括偽造注釋。

      從不端行為發生的頻率來看,弄虛作假的做法顯然比成果侵占行為發生頻率更高,更為常見。這是因為與成果侵占相比,弄虛作假固然同樣需要“勇氣”,但對作假者的心理折磨要小一些。與篡改他人成果相比,弄虛作假固然有時候也會篡改,但篡改自己的東西,或許要容易一些,也“內行”一些,不大容易留下破綻。

      然而,就造成的后果和影響而言,弄虛作假堪比篡改他人學術成果,甚至有過之而無不及。無論是偽造或者篡改數據、文獻,還是捏造事實,偽造注釋,其實質要么是無中生有,要么是歪曲事實,有違科研原則和科學精神,其后果都會蒙蔽和誤導別人。尤其是偽造或篡改數據、捏造事實、偽造注釋的做法,相比上述篡改他人學術成果的做法,世人若想弄清由此留下的文字記錄是真是一偽,所需付出的時間、精力等,無疑都要更多。

      1.4一稿多投

      與上述幾種學術不端行為相比,公眾對學術領域另一種不端之舉則要相對寬容一些,這就是一稿多投。顧名思義,一稿多投就是把內容雷同的幾篇甚至純粹是完全一樣的同一篇文章投向多家出版單位,希望得到發表從而不當得利的做法。或許正是公眾這種相對寬容的態度,導致少數學術懶漢并不認為一稿多投是什么了不起的大問題,錯誤地認為“自己抄自己的,能算抄襲嗎”,因而不時地做出這種事情,導致一稿多投成為比較常見的學術不端行為。即使有些不齒于作出上述幾種行為的個人,也視一稿多投為正常做法。甚至還有個別膽大妄為之徒,把抄襲的作品到處發表。比如廣東肇慶工商職業技術學院教師張偉東全文抄襲他人碩士學位論文,從208年10月巧日至20n年4月巧日,先后5次在4家刊物發表,其中4次竟然以同樣的題目發表,另一次只是將題目稍作修改。更讓人吃驚的是,張偉東于208年10月巧日和2011年2月巧日發表這份抄襲之作的雜志為同一家雜志,只是論文題目稍作調整而已。

      無疑,對一稿多投的做法給予寬容甚至同情是完全沒有必要的,這種錯誤做法有違公平、公正,同樣屬于學術不端行為。這種做法浪費學術刊物有限的版面資源,浪費編校人員的精力和時間,也浪費出版單位的紙張等資源,不當占用他人學術論文的發表機會,屬于徹頭徹尾的損人利己行為。就危害而論,一稿多投的做法或許不如上述幾種學術不端行為那么嚴重,但是,若不嚴加制止,就等同于變相鼓勵這種不當做法。其后果不僅會讓這樣做的人不當得利,助長其繼續錯誤行事,還會讓更多學術懶漢起而效之,從而損害學術形象,敗壞學術聲譽,破壞學術風氣,阻礙學術發展。同時,這類做法也讓學術媒體出版單位蒙羞。

      2、學術不端論文的編校處理策略

      為什么會有種種學術不端行為發生?對此問題學術界已經詳加討論過,截至20n年7月巧日的檢索統計,國內相關研究論文將近200篇,筆者不再贅述。在這里,筆者只就編校工作中如何采取措施,處理稿件中存在的這類不端行為提出建議。對學術不端論文存在的上述不當甚至錯誤的做法,編校人員除了應該嚴守法規紀律,固守職業操守,端正工作態度,樹立正確觀念外,還應該在實際工作中采取多種對策,多管齊下,制止上述做法,消除學術不端問題。

      2.1保持警惕心理

      作為學術期刊編校人員,遭遇學術不端論文的機會越來越大,稍有不慎,就有可能讓其成為漏網之魚,讓作者不當得利。因此,編校人員應該保持警惕,無論是在來稿初審(查重)、稿件編輯還是稿件校對環節,都不放松。對于稿件題名、作者署名、文中圖表、實驗數據、研究結論、引文標注、參考文獻等,都要有懷疑意識,設法查重、核對、規范,盡可能發現不端問題。一旦發現問題,應立即著手解決。需要聯系作者的,也一定不能嫌麻煩,怕困難,必須干脆利索地處理到位,在期刊付印之前將所有問題消滅干凈。只有保持警惕,勇于懷疑,勤于動手,才有可能發現學術論文中存在的各種學術不端問題,并及早排除這些問題。

      2.2核實作者信息

      按照常理,科學研究是在某一個專業領域持續深人下去的實踐活動。受到有限的時間和精力的限制,科研人員涉足的研究領域一般不會跨度很大,也不可能對不同專業領域開展深人研究。尤其是年輕的科研人員,無論碩士研究生還是博士研究生,跨專業從事不同領域研究的可能性更小。因此,核實學術論文作者的情況,有助于判斷來稿是否存在學術不端問題。

      如今資訊發達,無論是通話通郵,還是網絡檢索,都有助于編校人員了解作者信息。編校人員首先應該要求論文第一作者或者通訊作者提供每一位署名作者的聯系電話甚至電子郵箱。一般來說,需要核實的作者信息包括教育背景、工作情況、科研經歷、科研能力、科研水平、學術成果、工作單位、聯系方式等。如果一篇文章有多位署名作者,應該逐一了解并核實每一位作者的上述信息。編校人員可以根據這方面的信息推斷來稿的學術水平和寫作水平,并結合稿件初審印象,初步推測論文是否存在署名不當、成果侵占和一稿多投等問題。其次,編校人員應要求第一作者提供所在單位出具的無學術不端問題書面聲明,親筆簽署含有這些內容的《作者聲明》,還應該要求所有署名作者提供包括上述個人信息的書面材料,并逐一與每位署名作者通話或通郵,核實這些信息。把核實作者信息的工作落實到位,可以排除跨專業領域抄襲論文或者成果侵吞的不端行為,有助于防止一稿多投的做法,有助于判斷來稿中是否存在署名不當問題,也有助于制止論文買賣的非法行為。

      2.3加強署名管理

      為防止出現署名不當問題,學術期刊編校人員可以在以下幾方面認真把關:

      2.3.1嚴格簽名做法

      編校人員可以對作者的簽名方法提出明確而具體的要求:一是作者親筆簽名,二是按照來稿
      上署名作者的排序依次簽名,三是寫明簽名日期。這樣做可以防止多署和替署,也可以防止變更
      署名順序以及變更署名人員。

      2.3.2逐一核實簽名

      編校人員一方面應要求每位署名作者按照論文中署名順序親筆簽名,另一方面要做到事后核實,逐一向每位署名作者電話或郵件核實其是否為署名作者,是否親筆簽名,簽名順序以及簽名日期。

      同時,在向論文第一作者或通訊作者核實這些情況時,還要詢問是否存在漏署的情況。如果核實時得到的答復與來稿時署名情況和書面簽名情況不一致,可以重新要求作者簽名。編校人員認真核實簽名情況,同樣可以有效防止多署、替署和變更署名順序的問題,也可以一定程度上防止出現不該發生的漏署問題,并有效地防止稿件通過審核之后作者私下做出買賣論文的不當行為。

      2.3.3謹讀變更署名

      投稿之后要求變更署名,往往有兩種情況:一種是把該署名而未署名的人員名字補上,把不該耘材科翻服如樸礴一一署名而署名的人員名字去掉,另一種是非正常變更署名,把本該保留的名字去掉,把不該出現的名字補上。前者是合理行為,應予允許;后者則是不當做法,應予禁止。

      編校人員如果不對變更署名的情況進行干預,就給不當署名做法提供了機會。因此,遇到有人要求變更署名,一定要謹慎對待,認真核實,以防出現不當做法,有效防止有人利用署名問題坑害期刊,個人不當得利。

      2.4了解研究背景

      編校人員雖然不可能深人調查每一篇論文所涉領域的研究情況,但是,也要盡量了解相關研究背景,包括研究歷史、研究現狀、研究水平、前沿成就。掌握了這些信息,編校人員就可以大體上判斷稿件中的研究數據是否正常,是否真實,是否存在虛構、編造或杜撰數據的情況,判斷圖表是否合理,是否原創,判斷研究結論是否可靠,從而防止作者弄虛作假,甚至侵吞別人學術成果。

      為了避免大海撈針,徒勞無功,可以從核查論文后面列出的參考文獻入手,逐一核實。利用各種文獻數據庫,設法獲取每一條參考文獻的電子版文本,并瀏覽一遍。根據參考文獻,既可以大體了解稿件所涉領域的研究現狀,也有助于發現侵吞他人成果的做法,并及時排除問題,不讓編校人員和學術期刊成為他人不當得利的幫手和祭品。尤其是圖和表,由于制作相對煩瑣,若不真正從事研究,未掌握第一手資料,往往做不出來。這種情況下,就容易出現不合理引用的做法。若編校人員了解相關研究背景,注意核對參考文獻,就容易發現學術不端問題,有利于消除這類問題。

      2.5強化稿件查重

      編校人員收到稿件,首先要做的工作就是查重。目前,有兩套系統可以用于對中文論文進行查重,一套是武漢大學信息管理學院沈陽教授開發的ROST文檔相似性檢測工具,即ROST反剿竊系統(學術不端行為檢測系統),現在已經提供永久免費測試版,開放使用;一套是中國學術期刊(光盤版)電子雜志社開發的“科技期刊學術不端文獻監測系統”,授權使用。

      后者以《中國學術文獻網絡出版總庫》為全文比對數據庫,對比文獻量較少;前者則依托三部分進行文獻查重,分別是全網檢索、本地文獻庫對比和少量文獻內存對比,既能對比已經發表的學術論文,也能對比網頁文本,因而對比范圍更大,更有利于查重。但前者在教育網環境中使用不如在電信網使用更方便,而且檢索時間較長,一篇800字的稿件一般需要5分鐘才能輸出結果,而后者則一般不到2分鐘。因此,建議酌情選用這兩套系統。

      對于英文作品,可以借助于在線的CrossCheck系統進行重復率檢查。該系統付費使用,其工作原理與科技期刊學術不端文獻監測系統類似:編校人員將論文上傳到該系統,系統自動與CrosCheck數據庫中已發表文獻進行比較,最后報告給用戶該論文與數據庫中已發表文獻的相似度,以百分比表示,并將相似的文本標示出來£川。目前,浙江大學學報編輯部已經將該系統用于《浙江大學學報(英文版)》A輯和B輯的來稿查重。

      通過查重,可以獲知論文是否存在一稿多投、署名不當、成果侵吞等問題,也可以獲知論文與其他文獻的重復率。在此基礎上,結合必要時與作者溝通獲知的情況,編校人員可以對來稿作出判別和處理。

      2.6核對引文與注釋

      有的學術不端論文存在偽造或者篡改數據、文獻,捏造事實,偽造注釋等弄虛作假問題,若不消除,將會造成很壞的影響。為了發現并最終消除這類問題,有必要加強引文與注釋的核對工作。充分利用獲得授權使用的數字圖書館包含的中英文數據庫以及各種搜索引擎,能夠獲得大量圖書、報紙、期刊、學位論文和會議論文等資料的電子版本,對論文中有違事實、標注不明或存在疑點的引文與注釋進行核對。比如,中文幾大文獻數據庫,萬方、知網、維普、超星圖書館等各有側重,自具特點,讀秀則以內容全面、涵蓋多家文獻數據庫而獨樹一幟,方便使用。英文幾大文獻數據庫,Elsevier、Springer、Wiley、IEEE等各有側重,Ei和WebofSeienee則分別是綜合性的工程和科學論文檢索數據庫。熟練使用這些數據庫,善于利用幾大搜索引擎,會給引文與注釋的核對工作提供極大的方便,有利于解決論文弄虛作假問題。

      2.7加強與作者交流

      若編校人員在稿件處理過程中發現論文中確有問題,或者對論文中有些內容的真實性、合理性等有所懷疑,應該及時與作者聯系,將問題逐一提出來,請作者協助解決。與作者交流和溝通,既要尊重作者,也要堅持原則,既要解決問題,也要啟發作者,幫助其意識到規范、誠實地撰寫學術論文的積極意義。這既有助于消除已經發現的問題,也有利于找到并解決新的問題。取得作者的支持,無論是對消除稿件中的學術不端問題,還是對提高稿件水平,都大有裨益。同時,也能增加作者對學術期刊出版工作嚴肅性的認識,有助于增進雙方的互信和合作。

      3、小結學術不端論文存在的問題主要包括署名不當、成果侵吞、弄虛作假和一稿多投。作為學術期刊的編校人員,既要有堅定的原則立場,又要有可行的應對措施。筆者提出,應該保持必要的警惕心理,注意核實作者信息,加強署名管理,了解研究背景,強化稿件查重,核對引文與注釋,并加強與作者的交流,從而有效地處理稿件中存在的各種學術不端問題。

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