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      學術期刊所滋生的學術腐敗現象剖析


      2014年04月17日 | 作者: paperrater | 分類: 行業動態 | 來源:PaperRater論文檢測系統

      學術腐敗的產生有其深層的內在原因,如學術管理不健全、學術評價體制有缺陷、學者道德淪喪等,但學術期刊作為學術的載體、傳播的主要途徑,學術腐敗的表象如浮躁、抄襲、拼湊、炒作、學術泡沫化等大部分是通過學術期刊表現出來的。另一方面,學術期刊作為學術市場中的一個環節,負責大部分論文形式學術成果的輸出,是學術腐敗的實現途徑,對學術腐敗的形成、繁衍提供了滋生的土壤,起到了推波助瀾的作用。在楊玉圣總結的學術腐敗8種表現形式中,學術期刊至少與其中的5種相聯系,即低水平重復、粗制濫造、泡沫學術、假冒偽劣、抄襲剽竊。不少學者也認為,學術論著發表出版中的腐敗現象是學術腐敗中最突出、最普遍、反響最強烈的腐敗現象。本文主要分析因學術期刊的直接或間接行為所產生的學術腐敗,并試圖找出治理對策,對提升學術期刊的學術品格,優化學術生態環境應該說具有積極意義。

      一、學術腐敗在學術期刊上的表現

      1.因學術界與學術期刊的聯姻而產生的學術腐敗

      因受功利因素和商業因素的入侵,科研成果在高校成了提升學者自身地位、獲得物質的和精神上的滿足的途徑。只要有科研成果,就可以拿經費、評職稱,就受到重視,甚至就能謀到一官半職,這種精神上的滿足反過來又刺激學者們更多地追求科研成果的制造。這種科研評定只重數量不重質量的做法甚至殃及研究生培養機制,現在高校都要求碩士、博士必須在發表一定數量論文的前提下才能進行論文答辯。這種量化的結果導致,一方面學界“投機取巧”,粗制濫造,科研成果頻出;另一方面,學術期刊的數量突飛猛進,部分學術期刊在沒有市場調查的基礎上盲目擴容,如以加速出版周期為理由增加頁碼、加大開本尺寸,或季刊、雙月刊改為單月刊,或月刊改為半月刊,或一號多刊(多版)等。這種學術期刊表面的繁榮更促進了大量平庸論文的產生。現在已經很難說是因為論文的泛濫導致期刊版面的擴容,還是學術期刊數量的上升和單個期刊欄目的增加滿足了學術界的這種論文需求,已經分不清誰是因、誰是果,反正二者相互依存,共同生長,他們一起造成了論文漫天飛的“壯觀”現象。

      2.因部分學術期刊的行為直接產生的學術腐敗

      學術期刊作為學術成果的實現環節,是學術成果的最后出口,學術期刊自身的行為與學術腐敗的產生密切相關。因期刊或期刊編輯的個體行為直接產生的腐敗現象有:一是一人包攬一期期刊。在一期學術期刊上發表一系列由相關作者撰寫的文章,探討一系列相關問題或一個熱點問題,這是很多學術期刊常用的做法,特別是學術期刊的增刊經常會采用這種方法。有的采用獨著形式,有的采用合作形式。姑且先不說這種論文含有多少學術信息,這種表現形式就是違背期刊出版常規的。這種不規范的做法,與其說是因為不當的學術評價體系造成,不如說是因為這些期刊不顧其“平臺”功能,自我封閉的行為所致。二是自留地問題。在我國,從中央級研究機構,到地方性社科院,從全國重點大學,到地方各級院校乃至專科,再加上全國黨校系統,幾乎都擁有自己的學報。其中,大多數學報似乎是為本校老師而設,版面全被本校老師包攬。這種刊物的存在似乎主要不是為了公開的學術交流,而成了本單位教研人員自產自銷的“學術自留地”。這不能不說也是一種學術腐敗現象。學術期刊應該是一種開放性的學術平臺,要廣納天下名稿、好稿。三是期刊侵犯作者著作權現象頻發。一種情況是有些編輯在作者不知情的情況下,隨意增減作者、變動原文作者順序。如期刊追求名人效應,發研究生的稿子時必須加上其導師的姓名,或者在有導師姓名時把導師姓名調換到第一作者。另一種情況是未經作者同意,隨意掛名或冒名。如編輯替自己或別人在即將發表的文章上掛名。作者苦于發稿難,為和編輯搞好關系,有求于編輯,一般都委曲求全。

      3.因學術期刊自身的腐敗行為而間接產生的學術腐敗

      一是編輯部門收取版面費。收取版面費目前似乎成了期刊界公開的秘密。不僅如此,有些期刊為了獲取更多的收益,違反期刊出版管理規定出版增刊,沒有在封面注明增刊字樣,蒙混作者,并進一步蒙混職稱評審單位;以出版增刊或出版專輯、論文集等形式,大面積地向作者收取版面費;個別期刊一號多刊,將一次性獲得批準出版的一期增刊,拆分成兩期甚至多期增刊出版,以便多發表文章、多向作者收取費用。這是典型的期刊尋租行為。這種違背學術原則的尋租行為的結果,是大量的學術泡沫不斷地涌現。二是編輯與作者的私下交易。很多期刊都是欄目負責制,由一名編輯負責一個欄目,實行由責任編輯采稿、定稿到編輯、校對一條龍。還有的期刊是一期編輯負責制,也就是這一期全部由這一個編輯來完成,從策劃到審稿、編輯,完全違背了編輯出版的一般流程。這種不規范的操作方式,使“作者與掌握稿件生殺大權的欄目編輯有了更多的親密接觸機會,”使編輯私下尋租成為可能。有的編輯甚至與發表論文的中介組織“友好合作”,這種中介組織與期刊互有需求,“期刊需要版面費,網站需要期刊版面,各取所需。”網站直接與期刊編輯聯系,支付給編輯一定的費用購買版面,再以此版面出賣給作者,從中牟利。或者直接給編輯介紹文章,作為作者和編輯的中間人,從中收取中介費。

      二、因學術期刊而滋生的學術腐敗現象的成因分析

      1.價值定位偏離

      目前,許多學術期刊內容缺乏創新,千刊一面,欄目設置雷同,學術含量不高,造成學術泡沫化,甚至剽竊之作也大量盛行,學術期刊的功能日漸異化。造成這種狀況的原因主要有:(1)沒有堅守學術本位。學術應該是期刊的立刊之本,是學術期刊的生命和追求的目標。而學術發展和學術進步又是以學術服務于社會為基礎的。目前有些學術期刊缺乏學術本位意識,所刊登的論文既沒有一定的創新性又不反映社會現實,純粹為辦刊而辦刊,為出版而出版,不講求期刊質量,不重視學術生命。甚至在利益的驅動和引誘之下,各種尋租現象也層出不窮。(2)期刊匿名審稿形同虛設。

      匿名審稿能保證稿件的質量和用稿的公正性,在采編環節堵住一定量學術腐敗的產生,這也是國外知名期刊通行的做法。目前,我國很多期刊名義上規定了匿名審稿制,實際上都形同虛設。主觀上,有的期刊根本就沒有真正實行,只是自己期刊的一個招牌而已,有名無實。客觀上,也有很多原因致使該制度的缺位,如名義上雖然是匿名稿件,但實際上,在其行文和注腳中仍然有意或無意地透露出了作者的相關信息;作者或編輯或相關人私下給匿名審稿者打招呼,一般都不會被拒絕;由于信息不對稱、判定是否剽竊之作的成本太高,難度較大,剽竊之作即使通過匿名審稿仍然進入了出版程序;匿名審稿只是部分執行,對有些不敢把握的稿子才拿到專家審閱等。(3)“邊緣”欄目設置的不合理。所謂“邊緣”欄目,是指在期刊欄目設置中,處于次要地位的欄目,這種欄目往往上的文章少,不作為期刊主要欄目來建設。導致這種現象的主要原因是,在考慮期刊的特色、定位等因素的同時,欄目設置試圖盡量兼顧多個學科。而由此卻到來了很多問題,產生了一流的期刊三流的欄目現象。比如,一篇質量上乘的法學文章,作者首先選擇的是法學專業知名期刊,其次是政法學院學報,然后是全國核心期刊中法律欄目。那種既不是法學專業期刊又非核心的一般期刊的法律欄目所能接收到的稿件質量好的少之又少,但期刊的連續性和欄目的穩定性決定了每期必須都要上文章。因此,這種欄目在無奈之下或者無形之中便成了吸收泡沫論文的垃圾場。

      2.行政色彩濃厚

      我國的學術期刊在本質上是計劃經濟時代單位所有制的產物,期刊一律都有主管主辦單位,每份學術刊物都有一個幕后的單位實體在支撐,主要是各級高校,社科院、社聯和黨校四大系統。辦刊資金受單位撥付,人員包括主編、編輯受單位安排。“它似乎不受知識市場波動的影響,也不必面對學術市場的競爭壓力,辦好辦壞一個樣,是永遠不破的鐵飯碗。這些刊物與其說是公共的、開放的,不如說是家族的、封閉的。其質量當然可以想象。”并且期刊的利益與單位的利益緊密相連,許多主管單位常常簡單地將期刊作為一個行政部門來管理,用行政指令來解決學術生產中的問題,嚴重違背學術生產規律。主要表現為:一是為本單位服務,如只發本單位教職員的文章,成為本單位教職員工發表文章、評定職稱而設。二是為本單位創收。通過公開或私下出賣版面、刊號,出增刊等行為謀取單位的小范圍私利。三是主管領導的官職化。主管領導或者主編追求期刊效益和效應,提高本校或本單位的知名度,拜訪、拉攏名人稿件。或者是受官場文化的影響,將提升期刊知名度當作自己升遷的政績,完全違背了學術發展規律。

      3.非學術因素對學術期刊編輯產生制約

      一是外在勢力對編輯的脅迫(制約)。“目前我國的學術刊物數量已經堪稱世界之首,撰寫學術著作和學術論文已經是人人可為、處處可為、事事可為。”同時,科研成果的量化也催生了一系列的中介組織,如“論文發表一條龍”公司、論文發表網等。有需就有供,大量的論文市場和大量的期刊版面,有這種需求就產生了專門為發表文章者找版面、為版面找文章的中介組織。在這種種中介組織運作過程中,編輯們無疑已經不可避免地成了他們拉攏、進攻的目標。面對這種外在勢力的脅迫,人情稿、關系稿、權勢稿、面子稿,更是難以杜絕。

      二是來自編輯內在欲望的牽引。如果說學者因學術道德淪喪導致了大量的學術腐敗產生的話,而學術期刊的編輯與學術作者們同處在共同的學術市場之中,“在同一種體制下相生相伴,共同目標應該是相同的,所受到的道德規范的約束和法律規范的監督應該是一致的。”他們也難免受到各種各樣的利益驅動和引誘。首先是利益的驅使。其次是編輯權力的擴張。編輯作為學術成果的“把關人”,在一定程度上對稿件的取舍具有決定作用。這種決定稿件命運的權力—學術權力,在目前我國學術界學術權力不受監督的狀況下,導致很多編輯利用這種權力進行公開或隱蔽的尋租活動。

      三是編輯自身角色的缺位。編輯作為“學術把關人”的權力來源于特定期刊背后單位的授權或聘用。這種授權或聘用本來就帶來一種行政色彩,自然受單位制約,并非真正獲得了“學術把關人”的意志或“學術把關人”的權威,所以也很難顯示把關人的力量。在很多編輯部,用稿取向是受單位的利益制約的,編輯“把關”時首先考慮的是本單位的利益。和“編輯權力擴張”的情況正好相反,一些期刊的編輯基本上沒有“把關權”,編輯的位置實際上被架空了,只是“代言代筆代編代出版的工具”而已。編輯成了名副其實的編輯,只是排版校對,來什么文章,上什么文章。另外,很多編輯因為知識結構的差異和判斷失誤,或缺少學術鑒賞力,未能或不能讓真正有價值的稿子得到錄用,其“把關人”角色是徒有虛名。正是因為越來越多的編輯在把關環節上的缺位和放行,致使學術垃圾日益泛濫,說“有多少學術失范和學術腐敗就有多少編輯的協助、同謀和放行”,是有一定的道理的。

      三、學術期刊腐敗現象的治理對策

      1.堅守學術本位

      學術期刊是學術研究成果的傳播渠道,同時又是學術傳承的重要工具,必須以學術為本,找準定位,擔起學術期刊的重要使命。這應該是一個學術期刊一以貫之應該追求的目標。一是改變當前成果鑒定的功能,強化學術交流功能。學術期刊的編輯出版工作是把握作品的關鍵環節,應該改變當前的成果鑒定功能,遵守學術發展的規律,堅持學術自由和學術創新,強化學術交流和學術爭鳴,不斷優化學術生態環境,引領學術,傳播學術,積累學術,擔起期刊責任。這就要求學術期刊不能一心只追求轉載率,而要有強烈的學術生產的意識與高水準的學術鑒別能力,能在大量的來稿中分清合格與不合格產品。二是淡化單位色彩,強化學術期刊的獨立性。學術期刊不是行政機關,應當從主管單位中剝離出來,從行政指令中解放出來,讓學術期刊真正走進學術市場,在知識的場域中形成良性循環。一份期刊如果過分依賴主管單位,“沒有一個獨立的立場、沒有一個獨立的追求和對外部的一種干預的抗打擊能力,這樣的刊物很難有學術生命力。”有獨立性,才能有自己的風格,有自己的品位,在學術市場中才有競爭能力。三是欄目設置要合理。欄目設置不能人云亦云,人家有的我也有,把期刊辦成了兼顧多個學科的“大”,專業性不強,“千刊一面”的現象也與學術泡沫化和低水平重復有著某種必然的聯系。有學者提出“欄目共建”方案,很值得嘗試:由具有相同或相近學科和專業特色、實力相當的若干所高校的刊物合作辦同一欄目,依托相同或相近的專題研究學術背景與優勢,共同打造和建設具有品牌效應的學術專欄。該欄目可在各自刊物上輪流推出,也可在若干刊物上同時推出。

      2.資金保障要到位

      撥款與創收相結合的辦刊模式是目前我國期刊主要辦刊模式。隨著文化事業單位體制改革的推進,學術期刊面臨著資金短缺的問題日益嚴重。學術期刊具有公益性和非贏利性的特點,其經營與一般的大眾傳媒不同,由于其讀者群相對固定,需求彈性小,市場開拓的空間極其有限,一般來說很難做到市場化運作,往往需要額外的補貼。這種補貼應用于上漲的學術期刊印刷、發行成本和編輯的人力、智力成本,編輯的培訓費用、期刊本身的推介費等,只有如此,才能基本上剎住“版面費”之風。資金來源可以通過以下方式獲得:一是國家從科研經費中劃出一部分作為辦刊資金。期刊作為學術生產一個部門,又具有其特殊性,理應得到國家的資助。二是由主管部門、主辦單位自行解決一部分,這部分應該是期刊的主要資金來源。三是國家建立學術期刊獎金,根據辦刊質量分等級資助;四是接受企業、團體和個人的捐贈資金。

      3.改革現有機制

      一是期刊內部真正建立匿名審稿制。匿名審稿制在一定程度上保護了學術創新,體現了學術平等,它對今天的以名論稿、以權論稿、以情論稿以及以錢論稿的學術不端行為將能起到有效的抑制作用。但匿名審稿制度的真正關鍵不在“匿名”,而在“審稿”,匿名僅僅是審稿的一種手段,它的實質是把判斷稿的權力交給真正處在學術前沿領域的專家。因此,首先要選準匿名審稿專家,其學術水準、學術旨趣、道德修養都在考慮之列。其次是建立匿名審稿程序,編輯部自覺執行,編輯相互監督,真正做到匿名審稿。二是期刊外部建立行業評價機制。我國目前的學術期刊評價制度,是幾家半官方半民間的機構根據不同的標準對全國學術期刊的各種數據進行評比、排名并公布。比如,以評價核心期刊為目標的有:北大圖書館、中國社會科學院情報中心、南京大學中國社會科學評價中心。由于評價標準不統一、準入的門檻高底不相同,在一定程度上誤導了學術界,使期刊過度追求引用率、知名度、同行認可度等指標,而忽視期刊本來使命。必須改革現有的學術期刊評價制度,“無謂的排名應該廢除,核心期刊的評選也應該回到他們本原文獻計量的位置,對其虛假的評價功能實施剝離手術,代之以一套真正符合中國學術期刊自身特點的、科學的、行之有效的評價制度。”三是期刊管理部門監督機制。嚴格的監督機制是保證制度良性運行的關鍵。期刊管理部門要加大對期刊運行過程的管理和監督“新聞出版管理部門與國家學術委員會聯合,定期將明顯違規的學術期刊淘汰,將刊號通過公開競標的方式歸并到學術機構或高校,讓有學術實力與經濟實力的機構去承辦學術期刊。”

      4.提升編輯素質

      問題意識。學術是一種對現存認識的質疑和反思,是一種打破砂鍋問到底的理性追問。對于哲學社會科學而言,必須以重大理論和現實問題為主攻方向,發現問題,討論問題,把握問題,提高創新能力。編輯必須具有這種問題意識,善于發現問題,組織討論,引導學術發展方向。職業意識。學術期刊的主編乃至編輯要精通業內工作特點和技能。說學術期刊的編輯是學者型的編輯,意思應該是既是所學專業領域的學者,也是出版專業領域的學者,否則,編輯既處理不好自身與科研的關系,更處理不好自身與工作的關系。這種職業要求編輯首先要敬業,淡泊名利,要執著,既然選擇編輯這份職業,就要有這份熱情和奉獻。責任意識。編輯人員的責任,包括政治責任、社會責任、把關責任、宣傳引導責任。作為學術期刊的編輯,更強調的是作為“把關人”的責任。編輯提升自身的問題意識和職業意識是做好“把關人”角色的前提,編輯應注重問題意識的培養,強化職業意識的形成,才能促進責任意識的提升,既能把握用稿方向,又能時時警醒自己、鞭策自己,達到內外兼修。只有這樣,才能為學術期刊的發展打下堅實的基礎。

      5.期刊出版數字化

      實行學術期刊的出版數字化,是實現學術期刊的網絡化、信息化、綠色無污染出版的必然選擇。與網絡相連,對文章的檢索、學術交流、學術成果的鑒定都有積極作用。期刊應建立自己的網站,并開發論文抄襲檢索軟件,凡發表的論文均可通過模糊檢索來鑒定是否屬抄襲行為,用現代技術防范抄襲現象。數字化出版在一定程度上使期刊的交流平臺擴大,出版流程公開,既減少了學術腐敗對期刊的腐蝕,也減少了期刊自身腐敗的可能。

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