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      試論學術規范的構成


      2014年04月18日 | 作者: paperrater | 分類: 行業動態 | 來源:PaperRater論文檢測系統

      學術規范是指人們在學術活動中應該遵守的各種行為規范的總和。關于學術規范的構成,張積玉老師在《學術規范體系論略》中將其分為學術寫作道德規范、學術法律規范、學術寫作規范、學術評價規范等四個部分。如果僅從學術規則的層面上看,該分類是可行的,但若將學術規范作為一個整體來考查,這樣分類就顯得不夠全面。因為作為人們在學術活動中應該遵守的各種行為規范總和的學術規范,也就是學術規范體系,不僅包括學術活動規則(即具體的行為規范),還應包括學術活動的基本原則和對學術活動中涉及到的事實與現象進行解釋的概念,而張老師所作的分類,僅僅是對人們在學術活動中應該遵守的具體行為規范的分類。下面,筆者從學術活動的原則、規則和概念三方面,來具體談談學術規范體系的構成問題。

      1、學術活動的基本原則

      學術活動的基本原則,是指貫穿全部學術活動,對整個學術活動具有指導和制約作用的基本準則。學術活動的基本原則包括合法原則、創新原則、實事求是原則、尊重知識產權原則和保密原則等。

      1.1合法原則

      合法原則,要求人們在學術活動中的行為必須符合法規,否則,將要承擔相應的法規所規定的懲戒。現在,能夠看到直接規范學術活動的文件都對合法原則做了規定。《關于科技工作者行為準則的若干意見》第1條第1款規定,科技工作者應當模范的遵守憲法和法律。《高等學校哲學社會科學研究學術規范(試行)》第5條規定:高校哲學社會科學研究工作者應遵守《中華人民共和國著作權法》、《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國國家通用語言文字法》等相關法律、法規。因此,合法原則是學術活動中應該遵守的一項基本原則。

      人們在從事學術活動中應該遵守的法律很多,原則上說,現行有效的法律都應該遵守。但在學術活動中,涉及最多的主要是著作權法、專利法、保密法、出版管理條例和通用語言文字法等法律、法規,以及相關的技術規范等,這些都是我們在學術活動中應特別關注和遵守的。

      1.2創新原則

      學術活動,是一種創新活動。所謂創新,簡單地說就是有新發現或有新突破。我們知道,學術研究的目的是認識社會現象和自然現象,揭示各種現象之間的內在聯系及其發展規律。學術研究成果只有深刻反映它們的本來面目,符合客觀事物的發展規律,才能擴大并深化對社會和自然界的認識,才能推動科學的發展,體現科學的真正進步。而要實現這樣的目的,學術研究必須創新。低水平重復已有定論的研究,對認識客觀世界沒有任何的意義。可以這樣說,創新是學術研究的靈魂,沒有創新,學術研究就沒有生命力,得出的結論也就少有價值。據《光明日報》2004年7月9日報道,從1993年到2003年,在國際科學引文檢索排名中,各學科被引證最多的前20篇論文中,沒有一篇是中國科學家的論文;在前100篇中,只有2篇;前1000篇中,只有4篇。這說明了什么?學術成果缺少創新,應該是其中的重要原因。為了促進學術研究的健康發展,提高學術研究成果的質量,學術創新必須被納入學術規范范疇,并作為最基本的規范之一。

      關于學術創新原則,《高等學校哲學社會科學研究學術規范(試行)》第四條規定:高校哲學社會科學研究工作者應以推動社會主義物質文明、政治文明和精神文明建設為己任,具有強烈的歷史使命感和社會責任感,勇于學術創新,努力創造先進文化,積極弘揚科學精神、人文精神與民族精神。

      人們在學術活動中,應將學術創新作為學術研究的最高標準,時刻用它來衡量自己的學術研究。只有這樣,才能提高學術研究質量,學術研究也才更有價值。對創新原則遵守,顧炎武給我們做了很好的榜樣。顧炎武做《日知錄》,一年僅得數條,即便如此,一旦發現自己的某個研究成果前人已經說過,便立即刪掉。這既體現了顧炎武對他人成果的尊重,也體現了顧炎武對學術創新的看重。

      1.3實事求是原則

      實事求是原則,要求人們在學術活動中不弄虛作假。目前,學術活動中的抄襲、剽竊、編造虛假數據、虛引和虛假署名等不良現象普遍存在。違反實事求是原則具有多方面的危害性。首先,它阻礙了科學進步。抄襲、剽竊、編造虛假數據和虛引等,不可能產生新的學術成果。這些通過虛假手段得出的所謂學術成果,一旦發表并被使用,其必然對人們的進)步科研和實踐造成消極的影響,使人們在科研上走彎路,甚至將科研引入歧途,從而對科研造成嚴重的損害。其次,違反實事求是原則的行為,將造成對科研資源的浪費。科研需要經費、人力投入,需要有期刊版面來發表,而這些資源都是有限的,一旦被虛假的學術成果占用,必然是一種浪費。這種現象,在科研資源相當緊缺的今天,其危害性更大。其三,違反實事求是原則,還會導致科研人員(能稱得上的話)身敗名裂。近年來,學術界屢屢有“名人”因剽竊、抄襲他人成果而被曝光。雖然說這是造假者咎由自取,但這也對學術研究本身造成了損害。

      弄虛作假必須予以根除,而根除的良方妙藥就是實事求是。關于實事求是原則,《高等學校哲學社會科學研究學術規范(試行)》也作了規定:(學術研究者)不得以任何方式抄襲、剽竊或侵吞他人學術成果;學術成果的署名應實事求是。人們在學術活動中應該遵守實事求是原則,避免因弄虛作假給科研、給自己造成難以彌補的損失。

      1.4尊重知識產權原則

      尊重知識產權原則,是指在學術活動中,應該指明參考、引用別人的成果的名稱、出處、作者姓名等信息,從而體現出對知識產權的尊重。《關于科技工作者行為準則的若干意見》第6條中規定:“(科技工作者)要采取有效措施保護和管理自己的知識產權,尊重他人的知識產權。在科研論著中引用他人的成果,必須注明引證出處。”《高等學校哲學社會科學研究學術規范(試行)》第7條規定:“引文應以原始文獻和第一手資料為原則。凡引用他人觀點、方案、資料、數據等,無論曾否發表,無論是紙質或電子版,均應詳加注釋。凡轉引文獻資料,應如實說明。”我國著作權法第22條第l項規定:“為個人學習、研究或者欣賞,使用他人已經發表的作品,可以不經著作權人許可,不向其支付報酬,但應當指明作者姓名、作品名稱,并且不得侵犯著作權人依照本法享有的其他權利。”上述規定都表明了尊重他人勞動成果,保護他人合法權利,是人們在學術活動中必須履行的一項法律上的義務,是學術規范的一條重要原則。

      前人在尊重他人勞動成果方面給我們樹立了良好的典范:王念孫、王引之父子是清代著名學者。王引之的《經義述聞》中隨處可見有“家大人曰”,恭恭敬敬說明某某見解是援引父述,干脆把自己的書定名為《述聞》,述聞就是從父親那里聽到的知識。王念孫在自己的著作中也有許多地方注明“引之曰”,并不因自己是老子而侵犯兒子的知識產權,而是實事求是的交代清楚。在當今人們維權意識普遍提高的大環境下,尊重知識產權原則顯得更為重要,可以在很大程度上避免侵權糾紛的發生。

      1.5保密原則

      保密原則,是指人們在學術活動中,應該切實保守國家秘密和單位的技術秘密。我國保密法規定的各種保密事項,如國民經濟和社會發展中的秘密事項、科學技術中的秘密事項等在科研活動中都可能涉及到。科研人員是科學研究的直接參與者,對研究的內容最了解,泄密后可實施性和損害性都更大。保守秘密,是科研人員在學術研究中必須遵守的一項原則。這在《中華人民共和國保密法》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《中華人民共和國合同法》等法律法規,以及《關于科技工作者行為準則的若干意見》等文件中都有規定。

      《關于科技工作者行為準則的若干意見》第6條規定:科技工作者要做保守國家秘密、保護知識產權的模范。在對內、對外的科技合作與交流及其他各種社會、經濟活動中,要切實保守國家秘密和單位的技術秘密。科研人員缺少保密意識,給國家帶來損失的例子比比皆是。“兩步發酵法生產維生素C技術”的公開,就是很好的例子。“兩步發酵法生產維生素C”鑒定為國家重大科技發明后,瑞士和美國的代表聞風而至,競相出價要買下這項技術專利。沒想到,某學報將全部研制過程、細節、配方、劑量刊登無遺,致使這項專利便宜到只值一本雜志的價錢!一星期后,兩國代表歡天喜地地回老家去了。

      因此,人們在學術活動(包括編輯出版)中必須做好相應的保密工作,避免因泄密給國家和單位造成損失,給自己帶來麻煩。

      2、學術活動的規則

      學術活動的規則,是指直接規定人們在學術活動中權利、義務的行為準則。學術活動規則,根據不同的標準可以有不同的分類,本文根據其強制力有無,將其分為有強制力的學術規則(強制性學術規范)和無強制力的學術規則(非強制性學術規范)兩類。

      2.1強制性學術規范

      強制性學術規范,是指人們在學術活動中必須遵守,違反了就要承擔相應后果的行為準則。強制性學術規范包括國家制定的法律、法規和有關技術標準等。我國目前尚未制定專門的法律來規范人們的學術活動,與學術活動有關的行為規則分散在民法通則、著作權法、專利法、保密法、統計法、出版管理條例等法律法規中。其主要內容可以概括為以下幾個方面:

      (1)學術研究不得泄露國家秘密和單位的技術秘密。國家秘密是關系國家的安全和利益,依照法定程序確定,在一定時間內只限一定范圍的人員知悉的事項。這些事項主要是國家事務的重大決策中的秘密事項、國防建設和武裝力量活動中的秘密事項、外交和外事活動中的秘密事項以及對外承擔保密義務的事項、國民經濟和社會發展中的秘密事項、科學技術中的秘密事項、維護國家安全活動和追查刑事犯罪中的秘密事項、政黨的秘密事項,以及其他經國家保密工作部門確定應當保守的國家秘密事項等。學術活動中對涉及到的國家秘密必須保密,否則將要承擔相應的法律責任。另外,根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》等法律的規定,企業、事業單位應當建立健全技術秘密保護制度,保護本單位的技術秘密,職工應當遵守本單位的技術秘密保護制度,在學術活動中必須保守單位技術秘密,不得泄露。

      (2)學術活動不得干涉宗教事務。根據《宗教事務條例》的規定,在出版學術著作時,其中不得含有破壞信教公民與不信教公民和睦相處的內容;破壞不同宗教之間和睦以及宗教內部和睦的內容;歧視、侮辱信教公民或者不信教公民的內容;宣揚宗教極端主義和違背宗教的獨立自主自辦原則的內容,等等。

      (3)學術活動應遵守著作權法、專利法規定。學術活動涉及最多的就是知識產權問題。因此,著作權法等知識產權方面的法律法規,往往就是學術活動應遵守的行為準則。其主要內容是:未經合作者許可,不能將與他人合作創作的作品當作自己單獨創作的作品發表;未參加創作,不可在他人作品上署名;不允許剽竊、抄襲他人作品;禁止在法定期限內一稿多投;合理使用他人作品,等等。

      (4)應遵守語言文字規范。學術活動中,應使用國家通用的語言文字,方言、繁體字、異體字只有在特殊情況下,即在出版、教學、研究中確需使用時方可使用;漢語文出版物應當符合國家通用語言文字的規范和標準,漢語文出版物中需要使用外國語言文字的,應當用國家通用語言文字作必要的注釋。

      2.2非強制性學術規范

      非強制性規范,是指依靠行為人自覺遵守,而無國家強制力作保證的學術規范。主要是學術道德規范和部分技術規范。

      2.2.1學術道德規范的內容根據教育部《關于加強學術道德建設的若干意見》等規定,學術道德規范的內容主要有:

      (1)增強獻身科教、服務社會的歷史使命感和社會責任感。要將自己置身于科教興國和中華民族偉大復興的宏圖偉業之中,以繁榮學術、發展先進文化、推進社會進步為己任,努力攀登科學高峰。要增強事業心、責任感,正確對待學術研究中的名和利,將個人的事業發展與國家、民族的發展需要結合起來,反對沽名釣譽、急功近利、自私自利、損人利己等不良風氣。

      (2)堅持實事求是的科學精神和嚴謹的治學態度。要忠于真理、探求真知,自覺維護學術尊嚴和學者的聲譽。要模范遵守學術研究的基本規范,以知識創新和技術創新,作為科學研究的直接目標和動力,把學術價值和創新作為衡量學術水平的標準。在學術研究工作中要堅持嚴肅認真、嚴謹細致、一絲不茍的科學態度,不得虛報成果,反對投機取巧、粗制濫造、盲目追求數量不顧質量的浮躁作風和行為。

      (3)樹立法制觀念,保護知識產權、尊重他人勞動和權益。要嚴以律己,依照學術規范,按照有關規定引用和應用他人的研究成果,不得剽竊、抄襲他人成果,不得在未參與工作的研究成果中署名,反對以任何不正當手段謀取利益的行為。

      (4)認真履行職責,維護學術評價的客觀公正。認真負責地參與學術評價,正確運用學術權力,公正地發表評審意見是評審專家的職責。在參與各種推薦、評審、鑒定、答辯和評獎等活動中,要堅持客觀公正的評價標準,堅持按章辦事,不徇私情,自覺抵制不良社會風氣的影響和干擾。

      (5)為人師表,言傳身教,加強對青年學生進行學術道德教育。要向青年學生(當然不限于學生,還包括其他青年科學研究者在內)積極倡導求真務實的學術作風,傳播科學方法。要以德修身、率先垂范,用自己高尚的品德和人格力量教育和感染學生,引導學生樹立良好的學術道德,幫助學生養成恪守學術規范的習慣。

      2.2.2技術規范學術研究中的技術規范主要體現在寫作規范中。寫作技術規范的內容主要有以下三方面:

      (1)學術成果應觀點明確,資料充分,論證嚴密;內容與形式應完美統一,達到觀點鮮明,結構謹嚴,條理分明,文字通暢。

      (2)學術成果的格式應符合要求。各刊物目前對成果的格式要求并不統一。就學術論文而言,既有執行國家標準GB7713-1987的,也有執行自定標準的,如大學圖書館學報。不論刊物執行何種標準,論文中都必須具有以下項目:題名、作者姓名及工作單位、摘要、關鍵詞、中圖分類號、正文、參考文獻、作者簡介,以及英文題名、英文摘要和英文關鍵詞等。另外,基金資助項目論文應對有關項目信息加以注明。

      (3)參考文獻的著錄應符合要求。我國在1987年就制定了國家標準《文后參考文獻著錄規則》(GB7714-1987),對文后參考文獻的著錄做了明確規定。(修訂后的《文后參考文獻著錄規則》將在2005年10月1日實施)))編者)但人們在學術活動中往往有意無意的忽視它,使得文后的參考文獻著錄很不規范。現在許多刊物,如《圖書情報工作》明確要求作者按GB7714-1987標準著錄參考文獻。隨著學術期刊規范化建設的開展,參考文獻著錄混亂的現象一定會有很大的改觀。人們在學術活動中也應該主動配合期刊規范化工作,認真地、自覺地執行已有的國家學術標準。

      3、構成學術規范體系的概念

      構成學術規范體系的概念,是指對學術活動過程中出現的現象或事實進行概括,抽象出它們共同特征而形成的權威性的范疇。概念是學術規范的基本要素,它和原則、規則一起構成學術規范的統一整體。

      概念本身并不能將一定的事實狀態同適用規則或原則所產生的后果聯系起來,但它卻是適用規則和原則的前提。只有當我們將某行為歸入某一范疇時,才談得上某一特定規則的適用。例如,著作權法規定,剽竊他人作品的,應當根據情況,承擔停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責任。當現實中發生了某一具體行為時,能否將該規定適用這一行為,首先要看這一行為是否可以歸入剽竊的范疇。如果能歸入,則該規定可以適用;如果不能歸入,則該規定就不能適用。

      就學術規范概念體系來說,筆者認為,它至少應由以下幾部分組成:(1)學術本體方面的概念,如,什么是學術活動,學術活動包括哪些內容等等,它們界定學術規范調整的基本范圍。(2)學術行為方面的基本概念,如合理使用、引用、抄襲、剽竊等等,它們確定特定規范能否適用特定行為問題。如“學網”一度討論的“魔鬼式的一稿兩投”就屬此列。(3)責任方面的概念,如民事責任等,它們確定違反規范后承擔責任的類型與程度。

      學術規范的概念體系的科學性與完備程度,可以反映出學術規范的發達程度。對于一個規范體系來說,沒有一套完備的概念體系,那么,它的調整范圍和調整對象就會很模糊,它的規范性和適用性就要差許多。目前,由于我國缺少獨立適用的學術規范立法,學術規范的概念體系尚未形成。

      4、學術規范各組成部分的關系

      學術活動基本原則是學術規范體系建立的基礎,在學術規范體系中,居于基礎與統治地位。學術原則體現了一定時期人們對學術活動基本的價值取向,構成了學術規范制度的理論基礎。學術原則可以保證由其統領下的各學術規則的協調與統一,避免學術規則間的矛盾與沖突,從而有利于和諧統一的學術規則體系的形成和穩定。基本原則的作用,在將來有關學術規范立法中定會得到充分的體現。學術規則的制定一定要以基本原則為依據,且必須符合基本原則的要求,不能與基本原則相抵觸。

      學術規則可以彌補原則的不足。原則的特點之一是預先不設定任何確定而具體的事實狀態,也沒有規定具體的權利、義務和責任。因此,原則的可適用性低。而規則,則彌補了原則的上述不足。學術規則是原則的具體化,直接規定權利、義務和責任,可適用性高。雖然學術規則的可適用性高,但與原則相比,在適用范圍上卻不如原則廣泛。盡管如此,對于學術規范體系來說,規則應當占據主干的地位。若規則數量過少,在學術活動中,可遵守的行為規范就會缺少明確性,從而導致對學術活動約束性減弱。

      概念為規則和原則的適用提供可能。概念與學術活動原則和規則的關系體現在它的功能上。概念的功能主要是通過對各種事實因素的區分和歸類,為規則和原則的適用提供前提。規則的適用必須以一個行為能夠歸入特定的范疇為前提。一個特定行為,如果不能歸入特定的范疇,規則也就無法對它加以適用,若強行適用,必將得出錯誤的結論。原則的適用也必須存在同樣的前提。有時在無現成規則對一個特定行為進行調整時,只要有相應的原則存在,并能夠將該行為歸入特定范疇,就可以適用原則來合理地解決所面臨的問題。學術成果評價中,創新原則的適用很能說明這一點。學術成果評價應堅持創新原則,如果在學術成果評價中違反創新原則,對有創新性的成果評價低,而沒有創新或很少創新的卻評價高,那么,評價者必然會因違反學術活動中的創新原則而承擔后果。當然,如果是錢權交易,無視學術,這種后果不一定是法律上的。對學者而言,尤其對知名學者而言,學術名譽的損失意味著人格和學品的徹底毀滅,意味著自尊和一生英名的蕩然無存!

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