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      高校協同創新:懲防學術腐敗新思維


      2014年04月20日 | 作者: paperrater | 分類: 行業動態 | 來源:PaperRater論文檢測系統

      近年來,高校學風建設已經成為社會關注的焦點問題,被曝光的學術腐敗事件給國家科技創新體系帶來了不良影響,“2011計劃”的推動和實施,不僅能加強高校與科研機構、行業企業開展深度合作,促進資源共享,而且也為懲防學術腐敗和科技體制改革的發展提供了新契機。以協同創新為切入口懲防學術腐敗的對策主要有:完善評審和管理制度,授第三方審決權;籍助曝光威懾力,發揮媒體監督作用;注重協同創新實績,淡化論文評審指標;建立健全監督審計制度,管好協同創新科研經費。通過營造積極向上、風清氣正的教學科研環境,培育求真務實、自由嚴肅的學術氛圍,才能真正有效遏制學術不端行為,全面提升高校自主創新能力和水平。

      教育部、財政部于2011年5月在京啟動“高等學校創新能力提升計劃”(簡稱“2011計劃”)。“2011計劃”按照“國家急需、世界一流”的要求,以重點學科建設為基礎,以機制體制改革為重點,以創新能力提升為出破口,大力推動協同創新,充分發揮高等教育作為科技第一生產力和人才第一資源重要結合點在國家發展中的獨特作用,支撐經濟社會又好又快發展。實施該計劃不但能加強高校與科研機構、行業企業開展深度合作,促進資源共享,而且也為懲防學術腐敗和科技體制改革的發展提供新契機。

      高校在國家科技創新體系中發揮著舉足輕重的作用。2012年度國家科技獎勵表彰大會上高校共獲獎183項,占獲獎總數的68.8%。但高校發生的論文剽竊、學位造假等學術腐敗事件已經引起了社會的廣泛關注。特別是每年的全國“兩會”期間,教育界、科技界關于“改革科研體制、懲治學術腐敗”的呼聲不絕于耳。學風的優劣不僅直接影響著高等教育的質量,關系到能否培養有知識、有道德、有抱負的創新人才,而且與師生的道德素質休戚相關。因此,懲防學術腐敗應成為高校教學和科研運作的一項重要任務。與傳統的科技體制改革相比,“2011計劃”更加注重全面提高創新能力,在科研成果評價、項目立項評審與科研監督機制等方面均有新的突破,為高校學風建設帶來了強大的推動力,有利于解決長期困擾高校的學術腐敗問題。

      一、實施協同創新與懲防學術腐敗

      胡錦濤曾經指出,科技創新對國家經濟發展有巨大推動作用,中國必須緊緊抓住21世紀頭20年這一重要戰略機遇期,把科技創新作為基本戰略,建設創新型國家。如今我們已經走過了13個年頭,如何抓住今后7年時間,有效實施“2011計劃”,探索協同創新模式和具有中國特色的世界一流大學的建設模式,是高等教育領域體現國家意志的戰略目標之一。

      近年來,高校學風建設已經成為社會關注的焦點問題,被曝光的學術腐敗事件給國家科技創新體系帶來了不良影響,成為創新型國家建設的不確定因素。如高校存在的申報課題或重點學科“跑點”,行政手段干預評獎報獎,報重大項目幾乎是“非長不出校門”;官員涉嫌學歷或學位造假;少數研究生移植、抄襲論文或偽造實驗數據等等。從國內知名高校承擔重大課題的教授、博導,到迫于畢業、評職壓力的碩士、博士研究生,學術不端行為時有發生。學術腐敗過程是直接或間接竊取了他人的勞動成果,違背學術倫理道德,有損學者形象,而且容易造成科研隊伍整體素質的滑坡,嚴重阻礙創新能力的提升和學風建設的完善。然而,促成學術反腐制度約束的根本途徑在哪兒?有學者認為,國內應加快有關懲治學術腐敗的立法,形成反腐法律條文。目前全國人代會尚未出臺《反腐敗法》或《懲治腐敗法》,但有專家提議出臺《中華人民共和國高等教育法》。筆者認為,中國有待擬定一部《學術和科技管理法》,或在《中華人民共和國高等教育法》中寫入有關懲治學術腐敗的條款,規定當政府作決策(包括國家、省、市科技獎、科技決策、重大項目計劃申報實施)時,舉行聽證會或論證會,并在網上進行公開討論,容許取消缺乏研究意義或價值的課題和方案,撤銷出自行政權力或采取不擇手段獲取的項目,通過履行上述程序為學術規范構建起安全網。

      實施“2011計劃”和懲防學術腐敗應結合實行、相互促進,二者密不可分。如果將二者區分或割裂開,反而會適得其反,效果欠佳;若將二者進行有機結合,充分考慮協同創新模式在科研成果評價、項目立項報審與科研監管機制等方面對反腐敗的正面影響,將會獲得事半功倍的效果。“2011計劃”承擔國家重大科技項目,其優惠的待遇和條件、良好的人氣氛圍和學術環境等,吸引了一批立志成才的中青年學者,而且對其他學者也同樣具有感召作用。即使有部分人開始存在著學術不端的苗頭,也會不斷轉變觀念,進而投身于“2011計劃”或其他科研課題中去。由此可見,參與“2011計劃”項目對學術腐敗起摒棄作用,對學風不正有掣肘作用。高校創新能力的提升可以界定為:師生通過參研創新計劃項目,以原有知識和經驗為基礎,在創建新事物活動過程中表現出的、潛在的心理品質。實施“2011計劃”,鼓勵學者通過與行業、企業、科研院所之間的強強聯袂合作,探索協同創新新模式,彰顯師生與其他企事業單位科技人員的心理品質。這種品質是樸實無華的科學精神,實實在在的科研行為,并非作假所能得到的。

      二、協同創新過程中懲防學術腐敗的作用與價值

      (一)“2011計劃”變革傳統科技體制

      傳統科技體制變革中常常會面臨各種阻力,如組織慣性、既得利益者干擾以及小團體局部最優導致全局最優未果等。“2011計劃”是繼“211”、“985”之后的第3次國家級戰略項目。實施“2011計劃”要求發揮高校多學科、多功能優勢,聯合海內外創新力量,有效積聚創新要素和資源,構建新的創新組織體系。該計劃的全新理念將會極大地消除傳統科技管理弊端,打破組織慣性和人為干擾,突破既得利益者的束縛,避免官員壟斷課題申報、評審和運作等情況,實現各創新實體精誠團結致力達到全局最優。因此,實施“2011計劃”將為高校學術反腐和學術去行政化帶來新的發展契機。

      1.改革成果評價機制。以國家重大需求為引導,建立不同類型的協同創新中心,突破高校與其他創新實體之間的屏障,解決國家創新發展過程中重大的現實需求,充分釋放人才、資本、信息和技術等資源的活力,有效避免簡單量化指標下研究成果與現實需求相脫節的弊端,改變以往單靠論文、專利和獲獎的考核制度。多元化參與和需求導向模式不僅有利于拉動創新成果的產出,而且有益于相互監督管理,增加透明度,從而達到遏制和消除學術不端的目的。

      2.完善立項評審機制。根據參與主體的不同,各協同創新中心建立、運轉的經費,由國家、地方政府、大型骨干企業協調承擔,立項評審依據應更多地考慮國家、政府、企業及高校所面臨的創新課題難度和實用價值。這從一定程度上減少了行政式資源分配手段導致過度競爭和“尋租”現象的發生,對學術生態環境可持續發展具有推動作用,有利于各類創新資源的整合利用,遏制立項評審和經費使用中學術腐敗現象的發生。

      3.創新監督管理機制。“2011計劃”實施過程中,科研工作與科技創新不再由學者獨立承擔,而應以高校為主,積極聯合科研院所、行業企業及國際創新力量,構建協同創新新模式。高校不再單打獨斗,而是步入社會,置身其中,與企業一起,與科研院所一起,與兄弟高校一起,打破壁壘,形成嚴謹的監督管理機制。

      (二)“2011計劃”整合創新要素

      協同創新是以知識增值為核心,以企業、高校科研院所、政府和教育部門為主體的價值創造過程。基于協同創新的產學研合作方式是國家創新體系中的新模式。合作績效的高低很大程度上取決于知識增值效率和運行模式。21世紀是知識經濟時代,傳統資源如土地、勞動力和資本的回報率日益減少,信息和知識的擁有者已經成為主要的財富創造者。在知識增值過程中,相關的科研活動包括知識探索和尋找、知識檢索和提取、知識的開發利用以及二者之間的平衡、知識獲取、分享和擴散。協同創新中知識活動過程不斷循環,通過互動過程,越來越多的知識從知識庫中被挖掘出來,轉化為資本,形成極強的規模效應和范圍效應。其一,是知識產權的歸屬問題。產學研合作早期應該以合同文本形式約定知識產權的歸屬。其二,是利益的分配問題。利益分配包括經濟利益和社會利益,經濟利益一般通過有形的資產表現出來,但社會利益如商標、美譽度等無形資產難以進行量化,應該以另外的表現形式單獨計量。總之,協同創新是多法人為主體的合作,實施“2011計劃”項目能有效解決產權及知識產權的歸屬問題。

      (三)“2011計劃”提供發展平臺

      美國管理學大師彼得·德魯克曾指出,管理是一種實踐,其本質不在于“知”而在于“行”;其驗證不在于邏輯而在于成果;其唯一的權威即為成果。德魯克有關管理實踐的思想,為懲防學術腐敗指明了方向:在科研實踐中治理學術腐敗,讓學者進入協同創新中心獲取成果,從而自動脫離學術不正的軌道。此舉在“2011計劃”實施過程中具有切實可行的價值。推進“2011計劃”不僅使入圍單位(含牽頭和參研高校、行業、企業等)學者的創新能力得到提升,而且極易產出原創性成果,有利于發表或發布相關專利和成果。參研者無須經由其他途徑不擇手段謀取利益,減少了抄襲、剽竊和造假事件的發生。從本質上看,“2011計劃”為解決學者心浮氣躁、信手拈來、求量不求質等問題提供了解決途徑,對營造風清氣正的學術氛圍發揮了重要作用。

      三、以協同創新為切入口懲防學術腐敗的對策

      (一)完善評審和管理制度,授第三方審決權

      1.建立評審與績效評價的對口運作機制。各協同創新中心制定針對性強、特色化的績效評定原則:面向科學前沿中心,以前沿學科理論和技術評價為主,關注自然科學領域一流創新人才培養;面向文化傳承創新中心,關注國家文化軟實力提升評價;面向行業產業創新中心,關注行業、產業發展核心具有共性的高新技術研發并轉移新品,形成生產力轉化的評價;面向區域發展中心應為地方政府出謀劃策,關注高校與地方支柱產業中的重點企業或產業化基地的深度聯袂。要合理制定績效評價機制,弭除各創新實體評價焦點不集中、偏離左右或追求數量而忽視質量的傾向。

      2.去學術行政化。為避免權力過于集中,建議落實第三方評審機制,細化并嚴明同行評議制度。在確保第三方專家選擇科學合理的前提下,給予第三方適度審決權。例如,授予第三方對于評審中評價較高或較低意見的直接裁決權。第三方評審機制的完善和落實,使審決權趨于分散,同時受創新實體各方的肘制,有助于消彌學術行政化的不良影響。

      (二)藉助曝光威懾力,發揮媒體監督作用

      “2011計劃”設立的協同創新中心,應適度向媒體開放。藉助媒體的宣傳力度和廣度,發揮道德教育的導向作用,創造求真務實的學術環境。懲防學術腐敗宜“引入外力”,且“防”先于“懲”,“防”重于“懲”,應將宣傳話語權交予媒體。特別是在信息技術迅速發展的今天,完全可以憑借新媒體工具“快速、及時、廣泛、互動”的特點,通過輿論監督的威懾力抑制腐敗。

      (三)執行《學位論文作假行為處理辦法》與“2011計劃”相結合

      今年初,教育部頒布了《學位論文作假行為處理辦法》[5]。高校應建立“培養一流創新人才,提升超群創新實力”為方向的制度體系;嚴肅查處學術違法違紀事件,決不姑息,絕不包庇;根據本校學風狀況,擬定《處理辦法》實施細則,構建反腐倡廉的有效機制,商討協同創新的人事聘任制;加強各創新中心青年教師的培養工作,為中心的可持續發展做好人才保證;實行校企“雙導師制”,校企聯合培養研究生;選送拔尖人才赴海外研讀,讓學者都有機會通過深造,提升自己的學術能力和水平。

      (四)注重協同創新實績,淡化論文評審指標

      由于國內職稱評定過于重論文等級和數量,而對學者實際水平并不看重,人為制造了一些學術泡沫和學術垃圾,所以淡化職稱和課題評審條件具有較強的現實意義。主要措施有:其一,讓更多教師走向社會,讓他們在行業企業研究所、實驗室,甚至車間,踏實地參與“2011計劃”或國家、省、市級科研項目。哪怕干出成果還不夠出色,不具非凡價值,卻是一種學術進步,讓協同創新理念和探索精神重現,為教師本職之所在。其二,積極投身“2011計劃”項目研究。學術研究來不得半點虛偽,需要循序漸進地投入和奉獻。如果論文量化指標淡化了,科技人員沉下心來搞研究,堅守思想道德防線,棄絕抄襲或剽竊等惡習,反而成為“道德之師”,為學生做出典型示范。其三,將節省的版面費回饋“2011計劃”項目。高校教師和企事業單位科技人員一道研究,聯合申報專利、發表論文等,不濫發論文,省下的費用再回饋至“2011計劃”,將會大幅提高經費利用率和智力效率。

      (五)建立健全監督審計制度,管好協同創新科研經費

      建立審計、監察、財政、科技等部門和社會中介機構在內的監督體系,健全財務審計與驗收制度,把好科研經費“三個關口”:其一,預算關,提高經費預算的科學性。其二,使用關,完善支出審核的制度。其三,外撥關,探索外協項目經費監管的有效方法。協同創新中心每年按規定的時間和要求向有關部門申報下一年度專項經費預算,由專人對中心專項經費預算進行審核,經審核后的經費預算將作為下撥經費的依據。有關部門按照中心專項經費開支內容,分塊下達經費指標。中心要嚴格執行批準的經費預算,切實提高資金使用的安全性、規范性和有效性。對于沒有執行完的年度預算經費,將于年底予以收回。要定期組織對中心的績效審計,中心不得擅自擴大經費開支范圍,改變經費的用途,嚴禁挪用和擠占經費。

      “2011”計劃的啟動實施,強調“人才、學科、科研”三位一體,提出了“需求導向、全面開放、深度融合、創新引領”的原則,為體制機制改革提供了新契機。懲防學術腐敗應做到防先于懲、防重于懲,懲防結合、懲防并舉,防患于未然。從制度層面上切斷學術腐敗的源頭,讓學者潛心于科學研究,學術上不想腐敗、不敢腐敗也不能腐敗。只有營造積極向上、風清氣正的教學科研環境,培育求真務實、自由嚴肅的學術氛圍,建立健全高校反腐倡廉長效機制,才能真正有效遏制學術不端行為,全面提升高校自主創新能力和水平。

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