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      學術管理視域中研究生學術不端行為的治理


      2014年04月25日 | 作者: paperrater | 分類: 行業動態 | 來源:PaperRater論文檢測系統

      學術不端行為是指在科學研究和學術活動中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學共同體慣例的行為。依據美國社會學家羅伯特·K·默頓的越軌理論,學術不端行為本質上屬于背離科學的越軌行為,是研究者對其被賦予的社會角色和社會地位的規范的背離;屬于社會微觀層面的社會團體或社會成員的失范行為,是社會團體或個體偏離或違反現行社會規范的行為。作為特定群體,研究生學術不端行為多發生在專業課程的學習、課題研究、獎勵評定和畢業論文撰寫過程中,主要表現為偽造或篡改實驗數據、剽竊他人研究成果、偽造注釋、杜撰參考文獻、在他人的學術成果上署名、不當使用他人署名等。其學術不端行為有明確的目的性,旨在通過采用不符合學術規范要求和學科專業研究規范的手段達到自己獲得學位的目的,是個體偏離或違反學術規范的行為。研究生學術不端行為并非一個孤立現象,亦非簡單的研究生個人層面的道德缺失和學術能力、水平低下造成,而是我國當前大學學術管理中的部分環節不能適應日益發展的研究生培養教育要求的矛盾所造成。本文試圖從我國大學研究生教育培養的過程出發,借用社會學關于“越軌行為”和“失范理論”的分析及其社會機理的理論解釋,系統分析當前大學研究生群體出現的學術不端行為,并從大學學術管理的實踐和理論研究視角探索研究生學術不端行為治理的有效途徑。

      一、研究生學術不端行為與學術管理的聯系

      學術管理是指對高等教育中學術事務與活動的管理。包括教學活動、科研活動、學術討論與交流活動、教師工作、課程與教學計劃的制定與修訂、學科建設、招生與考試,等等,是高等教育管理的核心內容。廣義的學術管理,既包括大學內部對學術事務活動的管理,又包括大學以外的組織或者機構對有關學術性事務的影響及作用,如政府對高等教育事業發展的規劃就屬于宏觀管理層次;而狹義的學術管理是指根據教學和學術發展的規律及知識的權威性,依靠專家學者對大學內部專業性、學術性較強的學術工作開展的管理活動,屬于微觀管理層次。本文采用狹義的大學學術管理概念。

      大學是培養人才的主要基地,研究生教育是以培養具有創造力、致力于科學研究的人才為根本目標。研究生學術不端行為不僅是對稀缺教育資源的浪費,而且還阻礙了大學科研創新能力的進步,嚴重違背大學學術管理的初衷。而科研功能的實現、研究生的招生培養以及科研價值的評價等大學學術管理措施也深深影響著研究生的學術行為。

      (一)科研功能的異化與研究生的學術不端行為

      伯頓·克拉克認為,“高等教育經歷著自我增強的大量發展。科研和學術以學科、專業和跨學科的科目的形式,穩定地形成更多的認知領域。結果,每一個主要學科、每一個學術領域的主要學群,特別是整個科學事業,同時進行著強化和分化……教學的事情也許容易被界定為屬于別人的領域。因此,很多近代科研的核心需要將促進科研活動從正常的大學教學場所流到科研中心、實驗室和研究所,這是普遍的,不是偶然的。”并把這種科研活動從大學教學活動中逐漸分化的趨勢定義為“科研的漂移”。

      為了適應我國社會的發展和市場經濟的要求,大學在承擔大量基礎性研究工作的同時也積極面向市場需求開展各類科學研究和生產實踐。大量的科研活動在帶來良好社會效益的同時也使大學獲得了較好的經濟利益,科研能力的強弱業已成為衡量大學辦學綜合實力的重要指標,大學的科研職能不斷被強化,科研的動力也由原本純粹的學術性探究和學者的興趣愛好逐漸向“功利性”轉變。有學者指出,“在今天的高等學校中,遠非所有的‘科學研究’都是具有‘教育性’的;有一些科研非但沒有教育性,甚至還會適得其反,產生嚴重的‘負教育效應’。”這使得部分科研活動逐漸失去了激情與創新的內在動力,變成了簡單重復的體力勞動,違背了研究生開展科研的實質。

      克拉克認為高等教育系統是由生產知識的群體構成的學術組織,大學是一個以知識為基本構件和材料的專業性非常強的文化組織。而默頓的越軌理論指出,當某種文化很看重某一目標,而達到這一目標的手段對身處組織中一定地位的人來說又不可獲得時,一些人可能放棄文化規定的目標或社會認可的手段,從而產生各種越軌行為。研究生在大學特定的科研文化環境中獲取認可的壓力有可能演變為侵犯學術規范的驅動力而引發不端行為。當研究變得非常專業化或強烈地依賴于工具,以至于研究生無法看到日常工作和長遠目標之間的聯系時,急功近利的思想就有可能代替研究所必需的勤奮和懷疑精神;當科學的神圣感、科學研究的榮譽感和滿足感被組織要求、經濟考慮和學業訴求消解時,科學就不再是使命。這時,科學研究活動就會和其它迫不得已的工作任務一樣,充斥著難以抑制的投機心態和欺騙行為,研究生的學術不端行為就會發生。

      (二)招生培養制度偏差與研究生學術不端行為

      研究生招生計劃是依據學校所屬院系的辦學實力和師資力量提前制定,考生在選擇報考學校和專業時會參考學校的聲譽和專業的排名情況,這就導致高校和專業的報考的情況呈“馬太效應”,而參與碩士研究生入學考試的考生進入復試的初試成績由教育部依據全國總體成績情況統一劃定,這有時會使部分大學專業上線人數不足而無法進行有效選拔,雖然很多大學表示寧缺勿濫,但是為了完成計劃招生名額,其實是寧濫勿缺,紛紛降格以求,雖然導師對學生的科研素質要求沒有改變,但是學生的基礎水平卻因此而參差不齊,由于報考環節的市場行為與學校招生環節的計劃行為錯位造成了研究生錄取過程的量質匹配矛盾,使得部分大學持續提高研究生培養質量的體制性條件天然缺失。在這種情況下,一部分不具備科研潛力的學生進入了研究生學習階段,埋下了未來學術不端行為的隱患;此外,一些大學的教學管理部門在研究生課程的安排和課程內容的選取上過于追求教學資源的利用效率,導致研究生的課程學習內容單一并趨同,忽視了不同科研基礎的學生對于科研知識的個性化需求,課程教學的過程難以彌合學生因為本科階段知識結構和學習特點不同造成的基礎性差距,許多科研基礎較差的學生無法正常開展科研訓練或從事科學研究,不得不在課程考核、論文答辯等科研實踐環節中采取不端行為蒙混過關。

      科學研究正在集體化。大學幾乎所有的科學研究工作都是由一群或一組導師和研究生共同完成的。“每一學科都有一種知識傳統———即思想范疇和相應的行為準則。在每一領域里,都有一種新成員要逐步養成的生活方式,在發達的系統中尤其如此。物理學家、經濟學家和藝術史學家,先是作為學生然后通過工作期間與學科同行的相互接觸,才成為他們的特定學科的合格成員的。”研究生作為學術共同體的新成員,在成為合格科研成員的學習生活中,導師與他們接觸最多,影響也是全方位的,然而,部分導師對于大學的忠誠也逐漸被對外部市場的忠誠所取代。教授們普遍地對他們校園以外的世界和他們學科的發展更感興趣,因而常常忽視他們的校園任務。出于被外部市場認可的需要,一些研究生導師過多地參與了其他的事務而分散了精力,甚至遺忘了自己的職責與使命,不愿花費過多的時間和精力對研究生進行科研訓練和指導,更無暇監督學生是否規范地開展科學研究,致使這部分研究生的學術不端行為難以避免。

      (三)科研評價缺陷與研究生學術不端行為

      大學科研是不考慮其工作是否有間接或直接的用處的。科研的目的首先是針對知識本身的,是為了發展知識,而不是為了利用知識。衡量大學科研的尺度是認識上的進步、方法和結果的真實性和可檢驗性。研究生學術研究的最大特點就是探索性,其成果的產出因此具有不確定性,但是,很多大學在研究生的科研成果評價中存在著量化思維,學術活動作為一種精神產品,其質量與績效是無法用數量來界定或衡量的,量化標準很容易導致重數量輕質量,重外表輕內涵,重刊物級別輕論文檔次,重表面文章輕深度思考。量化的考評指標很容易讓無法按時產出科研成果的研究生為了達到學校的評價要求而生產出大量不具有學術研究和科研價值的成果。這種評價方式反而成為了部分研究生學術不端行為的推手。

      隨著網絡技術的日益發達,海量信息的交互,識別和判定研究生學術不端行為越來越依賴于查重軟件等技術性手段,但就目前執行情況而言,僅僅對研究生的科研成果進行技術性檢測無法從根本上抑制學術不端行為的發生。這是因為,不端行為本身是一種自適應行為,新的檢測標準可能很快成為新不端行為的模仿原型。其結果是,隨著檢測標準越來越具體,控制程序越來越嚴格,不端行為也越來越精巧;此外,絕大部分大學沒有專門獨立的學術監督機構對研究生的學術不端行為進行發現、識別和查處,基本上是由研究生所在的院系負責對學生的學術不端行為進行判斷查實,一旦學院發現了個別研究生的學術不端行為,往往會基于院系聲譽和導師名譽等諸多因素進行消極處理,讓其他學生形成負面印象,不端行為愈發難以得到有效的抑制。

      二、治理研究生學術不端行為的學術管理路徑

      大學學術管理是通過制定、執行、檢查和改進相應的政策和制度,以行政管理和非行政管理等多種方式來調整、規范與控制大學的成員實現學術事務與活動預定目標的行為。依據帕森斯的結構功能主義理論,研究生的學術不端行為之所以產生是大學這一特定教育場域中各個系統無法完全匹配所致,不是工具系統的問題,而是集體系統的問題。這一集體系統中的問題不僅包括政府、社會、大學三者宏觀上學術管理要求的錯位,更主要的原因是大學內部的學術管理在研究生的招生、培養等環節上的功能失調。因此,重塑學術研究的價值、進行招生與培養的策略調整以及建構研究生學術不端行為的預防與治理機制可以成為當前治理研究生學術不端行為的學術管理路徑。

      (一)學術研究的價值重塑

      大學作為高等教育存在的主要載體,在其產生與發展的過程中一直有著自身獨特的運行模式與生存方式,承擔著人才培養、科學研究和社會服務等多項職能,是一個特殊的“場域”。按布爾迪厄的觀點,大學場域就是大學中各種不同的資本和權力所決定的處于不同位置的行動者之間的客觀關系,大學場域中包含著潛在的和活躍的各種力量,它們為了維護或改變場域中的力量格局而相互爭奪。學術管理作為重要的手段和方式在取得學術資本和學術權力的過程中發揮著巨大的作用,“科研的漂移”實質上是大學場域各種不同學術資本和學術權力爭奪學術資源的結果。

      伯頓·克拉克認為,導致這一問題的原因是政府和現代工業兩方面的利益驅動使然。政府一方面急于解決經濟、技術和社會問題,自然會尋求集中的科研中心以操縱和資助科研。另一方面,為了節省資源,政府也會把科研集中在少數大學。而工業界則更關心科研成果,不關心學校的育人使命。

      研究的根本目標是為了知識而探索知識,而不是為了具體的實用目的。但是,“在一個科學研究十分依賴于公共經費資助的世界里,這種理想始終處在危險之中,因為公眾主要感興趣的不是科學自身的最終發現結果,而是一種作為創造新產品、發現疾病新療法或解決社會問題新答案的手段”。美國著名教育家赫欽斯把金錢(即大學愿意承擔外部社會機構付錢的任何任務)看作是學術界弊端的根源。他警告說,如果我們認為政府和企業為大學提供經費補助,是毫無私利地追求永恒的而不是一時的真理,那純粹是自欺欺人。因此,為防止大學科研功能的異化,大學的學術事務首先要按照自身學術運行的邏輯和方式進行管理,保證學術權力的行使,尊重學術自由,突出學術發展的核心和內在邏輯要求,做到“以學術為業”而不“以學術為生”;其次,要健全學術與科研的二元學術評價模式,制定適合大學學術增長的科研與學術評價標準,讓其區別于企業、研究機構的科研活動,突出大學學術研究的探究性,規范以市場為需求的科研生產活動;最后,科學地認識研究生教育中教學和科研的關系,建構教學與科研關系的協同發展模型。采取相應的政策和制度保障科研與教學緊密聯系,讓科研與教學在研究生教育過程中相得益彰,交互發展,從而有效祛除研究生學術不端行為的病灶。

      (二)招生與培養的策略調整

      研究生教育屬于稀缺資源,而生源質量則是提高研究生學術能力的保障,生源不足的大學一方面可在國家政策允許的情況下根據自身選拔要求及早公布調劑信息,根據歷年生源的培養情況設定接收調劑生源的條件,擴大可選生源的基數;另一方面,可在復試環節中要求招考導師參加,并結合專業要求增設考核內容,多種途徑控制錄取生源的質量。具體措施可在研究生入學考試的復試環節中增設由導師參與考核的科研邏輯水平測試和實踐操作能力測試,以了解學生科學思維和邏輯推理的能力、理論與實踐相結合的能力,并依據該綜合測試結果和學生的初試成績形成判斷,作為最終錄取的依據。這樣不僅可以全面地檢測考生的基礎科研素質,而且還能有效降低盲目錄取的風險,控制生源質量,從而在源頭上減少研究生學術不端行為的發生。

      研究生教育作為高等教育的最高層次,在質量觀上無疑也具有學術性和職業性之差別。學術性研究生教育具有顯著的學科性、理論性和系統性,它主要通過高深學術研究,增進人類科學文化知識,達到認識客觀世界的目的,具有明顯的非功利性,注重對有關學術性工作能力的培養;職業性研究生教育傾向追求知識的技術性或應用性,具有顯著的職業性和實踐性,注重專業技能、應用能力和職業實際工作能力的培養,達到改造世界的目的,為滿足社會政治、經濟和文化發展的需要服務。培養類型上體現為學術型研究生和專業學位型研究生兩種。目前絕大部分大學研究生教育尚處在由單一學術型培養向學術型和專業學位型分類培養的過渡階段。因此,首先要從學術
      管理的制度設計層面健全研究生的科研成果和學術能力的評價標準,力求從多個維度考察不同類型研究生的學術水平、科研能力和專業技能,完善評估體系,以學術探究性和實踐操作性作為授予不同學位的依據;其次,要求導師在研究生的教育過程中結合常規科研任務、一般性課題研究任務和科研重點項目攻關任務等多種科研項目對不同類型的學生進行分類指導、區別培養。學校通過研究生培養模式的轉變促進研究生充分認識自身的學術能力和特點,糾正他們自我認識的偏差,使其能合理評估自己的科研能力,避免力所不逮而致使學術不端行為發生。

      (三)預防與治理的機制建構

      學術共同體是一個由內行人自主管理的特殊群體,研究生身處的學術共同體是由影響著研究生學術成長的各級各類智力因素共同構成的,除導師以外還包括導師組其他成員、任課教師、研究生同學等。他們在相互學習與交流的同時,還承擔著相互鼓勵與監督的義務,是研究生在大學從事科研和學術活動的社會性組織。研究生的學術不端行為是學術共同體成員違背學術共同體所主導的科研規范的行為,屬于微觀層面社會成員的一種失范行為,渠敬東先生在總結了關于社會學失范定義的研究后認為,失范是社會整合的病態征兆,是“社會在個體身上不充分在場”的結果。

      研究生的學術不端行為某種程度上也是學術共同體約束失效的外在表現,因此,在治理層面,首先,可以通過建立導師指導委員會的形式對導師的工作進行約束和督查,通過指導委員會定期舉行會議對學生的科研進展情況進行檢查和評價,在一定程度上督促導師對學生的指導;其次,專門制訂科研共同體指導手冊,對指導過程中師生雙方各自的權利與責任進行規定,定期考核執行情況,防止導師的指導工作流于形式;再次,加強師德師風建設,通過導師的高尚師德、人格魅力和學識風范潛移默化地影響學生的科研行為,使其自然養成良好的學術規范意識;最后,要建立良好的學術生產機制(如學術爭鳴、學術交鋒、學術討論、學術批評),形成健康積極的學術探究氛圍,促進研究生學術能力的不斷成長,通過持續不斷的學術影響和熏陶培養提升研究生對學術共同體的歸屬感和忠誠度,加大其采取學術不端行為的心理成本,從而減少學術不端行為發生的概率。

      研究生學術不端行為的判定是有一定標準的,對于實驗數據和有關的實驗結果的重復性驗證是判定不端行為的依據,然而,因為方法、過程、實驗條件等諸多因素的變化而使過程的重復檢驗最終會落入是有意為之的科研不端行為還是無心之失的不嚴謹科研行為的無窮爭辯中,導致結果無從判定,因此,對學術不端行為的處理會要求一些比理論模型更具體的東西,需要專業判斷和慎重的態度,調查過程也會冗長和復雜。僅僅依靠技術性查重軟件探查學術不端行為無法識別出精心設計的偽造、篡改和抄襲行為。基于上述原因,大學需要設置專門獨立的學術誠信委員會,受理實名舉報,獨立檢查,將學術不端行為與研究生的學位獲取資格相聯系,制定嚴格的懲處辦法。同時,維護檢舉人和被檢舉人的切身權益,及時公布調查結果和處罰決定以儆效尤,抑制研究生學術不端行為的沖動。

      三、研究生學術不端行為治理的邏輯指向

      研究生的科研行為是寄生于學術共同體的,其學術研究的過程有賴于導師與學長的指導和幫助,學術成果也大多是在導師或學長既有科研成果基礎上的完善與改進,即使是突破性的成果也有其生成的科學邏輯和積淀過程,因此,是否為學術不端行為其所在的學術共同體感知最為準確和敏銳。研究生的學術不端行為不僅是行為和道德上背離了學術的價值與追求,更多的是對作為學術人應該共同遵循的學術倫理的違犯。

      道德治理機制與學術管理的不同之處在于它是通過一系列道德標準和獨特的實現方式,對各個層次的治理活動進行倫理約束,以促進其治理目標的實現。它是一種“非正規約束”的制度體系。雖然與學術管理相比兩者都是通過計劃、組織、領導、控制等管理職能來實現,但是學術道德的治理主要以學術共同體的道德向善來規定運行規則,防范和管理倫理風險,制定并達到組織希望的道德目標,以盡可能好的效果和高的效率實現共同體各相關者利益的過程。

      大學學術管理作為一種對研究生學術不端行為的外顯社會控制手段,是將原來在科學社會中自發形成和學者中自由表達、自愿遵守、自我約束的倫理要求,轉換成為研究生的明確遵從規則。這就必須最大限度地發揮大學學術性組織和學術共同體在研究生科研活動中的主體作用。一方面,要通過學術共同體培育研究生的學術道德觀念,引導其掌握學術規范知識、培養其學術道德意識,科學規范地從事科學研究活動。另一方面,學術性組織要讓學生樹立積極進取,勇于創新的科學態度,培養求真求實,追求真理的科學精神。

      研究生學術不端行為發生的背后有著復雜的原因,受到來自于學校、家庭和社會等諸多方面的影響,學術管理作為一種學校管理制度,相對于學術行為的發生和控制總是會存在著某種滯后性或者“先天”的不足,存在缺陷的制度應當被矯正,這種矯正既來自于實踐經驗中的摸索,也來自生活在這個制度中的人的內在道德的自覺。當生活在有缺陷的制度中的人們具備了這種自律精神與義務感,那么,制度的缺陷就會在一定程度上得到有效矯正。因此,只有通過大學學術管理方式的改進和完善,喚起研究生對科學精神的追求和學術道德倫理的內在自覺,才能有效地抵御來自于外部環境的消極影響,從而實現大學學術管理對研究生學術不端行為的有效治理。

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