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      歐美高校學位論文開發利用版權政策調研及啟示


      2014年05月15日 | 作者: paperrater | 分類: 行業動態 | 來源:PaperRater論文檢測系統

      一、引言

      博碩士學位論文是國家信息資源體系的重要組成部分。學位論文研究主題一般較為新穎,尤其是博士論文,選題往往涉及國內外研究前沿,具有較高的學術價值。因此開發利用學位論文對于減少科研重復、實現資源共享、促進科技進步和學術信息公平獲取等都具有重要意義。

      學位論文開發利用過程中,版權是亟須解決的重要問題。英國學者ThomasJoyce指出:在全球范圍內學位論文的自由傳播帶來的潛在社會和經濟價值還沒有得到認識。傳統上這些寶貴的研究成果被封閉在未出版世界中,如今技術已經能夠實現將其傳播至世界范圍,但現有的版權法限制了這種變革的順利發展。現階段由于我國缺乏相關政策規范,高校在處理學位論文時措施各不相同,缺少相應依據,一些學生甚至產生抵觸情緒,導致學位論文開發授權效率低,易產生侵權現象。因此,借鑒國外成功經驗,對于推動我國高校制定相應版權政策、促進學位論文資源開發利用均具有重要參考價值。

      二、歐美高校學位論文開發利用版權政策調研

      通過對美國、英國、加拿大等國家的數十所高校進行的調研,了解到歐美高校學位論文版權管理政策要點包括:

      1.學位論文的版權歸屬與公開發布要求

      目前世界范圍內對版權的獲得基本采取自動保護原則。作品在創作完成后就自動受到版權法保護,版權歸屬創作者。因此學位論文版權一般歸屬作者。如約翰霍普金斯大學在版權政策中聲明“學位論文的知識產權屬于學生”。劍橋大學的版權協議中規定:“根據英國1988年《版權、設計與專利法》規定,作者是學位論文及摘要的版權人,除非作者將版權轉讓給他人,否則作者保留論文的版權。”學位論文的版權歸屬也有例外情況,如麻省理工學院(MIT)規定當論文研究全部或部分來自學院提供的工資、津貼、資金資助,并且,或者論文研究全部或部分利用了學院提供的設備時,學院享有論文的版權。其他情況下由作者享有版權。

      在對學位論文的發表權限制方面,不同國家有所不同。英國版權法規定學位論文屬于未發表作品,在對學位論文提供利用服務時,英國圖書館僅根據特定需求、因出借或保存的目的制作單份復制品,這一行為并未構成出版。而美、德等國則突破了學位論文是未發表作品的觀念,鼓勵、要求學位論文公開。

      加利福尼亞大學伯克利分校有要求研究者將成果供其他學者獲取的傳統,規定博士論文是報道研究成果的出版作品。當研究生部將論文提交到大學圖書館裝訂和歸架以供公共利用時,就構成了論文的出版。賓夕法尼亞州立大學規定:學位論文如果不是限制在學生所在機構或限定范圍的用戶群體獲取,就認為是版權法意義上的出版物。亦即學位論文如果能被校園外的服務器鏈接獲取,即可認為已經出版。美國的博士論文在提交ProQuest公司的“UMI學位論文出版”(UniversalMicroformInternationalDissertationPublishing)后就成為發表作品。在德國,如果學位論文被通過,則要求將其以其他形式公開發表,此后大學才授予學位申請人學位。論文公開發表的形式多樣,包括在出版社出版,拍成縮微膠卷存儲于圖書館,向作者所在大學圖書館、德國國家圖書館和其他圖書館傳遞幾十份論文印刷冊子,以電子形式向大學電子圖書館傳遞學位論文,再送交4份(或稍多一些)印刷冊子。

      歐美高校雖然承認學位論文是作者的版權作品,但一般會對作者的專有權進行限制。美國天主教大學(TheCatholicUniversityofAmerica)學位論文版權政策中聲明學校不對論文主張所有權,但保留為學術或存檔目的制作復制件的權利。布朗大學規定所有受大學資助的研究應不受限制地自由出版。自1954年起研究生院就要求博士論文出版,1985年重申了該決定并發布以下政策:“所有博碩士學位論文都必須是開放文檔。在論文提交給研究生院并符合無限制獲取條件之前,研究生院委員會不會推薦授予博碩士學位。以上要求的例外情況是:出版機構聲明將在學位授予1年內出版論文,則論文的流通會在1年時間內受到限制。因為專利申請原因也可以享受6個月時間的延遲。”MIT規定當作者享有學位論文版權時,作為授予學位的條件,學生必須授權學院可以對論文進行免除版稅的復制和公開發布,并在論文書名頁或下一頁發布如下標識:許可MIT對論文的全部或部分復制、公開傳播。

      2.學位論文交存學校的要求

      歐美許多高校都明確規定將學位論文交存學校是獲得學位的必要程序。如在波士頓大學醫學中心,向圖書館提交論文是畢業前最后一個步驟。畢業生須提交2份學位論文,1份用于存檔,1份用于圖書館的流通。在接收到學位論文復本時,圖書館會通知教務主任、學位申請人、院系主任,教務主任和院系主任在收到通知后才會授予學位申請人學位。

      許多高校采取電子本和紙本同時交存的方式。提交電子論文可以節省學校用于保存論文的空間以及人力、財力支出,而且能夠促進論文的傳播利用。普林斯頓大學要求學生必須向圖書館提交2份裝訂好的紙本學位論文和1份保存有PDF格式論文的光盤,只有獲得圖書館開具的接收證明,學生才符合授予學位的條件。一些高校規定如果作者提交了電子本,則紙本提交數量可相應減少,減輕了作者的經濟負擔。伯明翰青年大學規定如果學生僅提交紙本論文,需要提交4份,如果同時提交電子本和紙本,則只需提交2份紙本論文。加拿大Manitoba大學規定學生在本校機構知識庫MSpace中提交學位論文后,僅需再向研究生院提交1份紙本論文,否則需要提交2份紙本論文。有的高校規定必須提交電子學位論文,如德克薩斯大學規定從2001年夏季開始學生必須提交電子版學位論文。杜克大學圖書館不再保存紙本學位論文,因此要求學生必須將電子學位論文提交到本校DukeSpace系統中。

      3.學位論文作者授權高校利用的規定

      在提交學位論文時,高校一般要求作者授權所在高校利用學位論文開展服務。取得了作者授權,高校就避免了侵權風險。劍橋大學的授權協議規定:作者必須提交論文和摘要的復本各1份給學校圖書館,以便用戶查閱。論文的復印本可以通過大學圖書館向其他地方有需求的用戶提供。杜克大學在授權協議中要求作者授權學校享有學位論文的非獨占使用許可,學校可以通過電子格式在萬維網上復制和傳播論文。為了保存或繼續傳播目的,在不改變內容的前提下,學校有權將論文遷移或轉換到任何新的媒介或格式上。加州理工學院要求作者簽署的授權協議規定:“作者授權加州理工學院及其代理機構不可撤銷的、不收取版稅的非獨占性許可,允許其在作品版權期內在世界范圍內以教育、研究、科學等非營利性目的在任何現在或今后可知的載體上(包括電子格式),通過加州理工學院圖書館系統數字館藏機制復制、傳播、展示論文的全部或部分”。

      網絡因其便捷性和不受時空限制的特征,已經成為信息獲取的重要途徑,歐美許多高校要求作者授權學校開展學位論文的網絡服務。授權協議中為用戶提供了多項選擇,允許作者選擇論文的服務范圍和因為特殊原因限制獲取的特定時間段,這考慮到了學位論文的利用和作者權益的平衡。

      弗吉尼亞理工學院電子學位論文數據庫在許可協議中為論文網絡發布利用提供了4種選擇:①立即在世界范圍免費獲取。②作者選擇在1年、2年或3年時間內僅對弗吉尼亞理工學院學生公開全部內容,在該時間段后可供全世界獲取,超過3年的請求需要通過書面申請說明延遲原因并取得研究生院同意。③僅向弗吉尼亞理工學院學生公開,同時僅對作品部分內容提供世界范圍的獲取(如可能涉及出版原因);作者可以選擇公開的形式包括文摘和關鍵目錄數據、部分文檔公開。④因專利申請或財產權可能被侵害的原因在1年之內禁止論文的獲取(包括弗吉尼亞理工學院);在該段時間內,作者同意在未獲得弗吉尼亞理工學院許可的情況下,不行使其所有權(包括對作品的公共利用);在1年時間即將屆滿時,可以應作者請求,延長1年保護期;在保護期過后,作品會按照選項①進行處理(除非接到②、③的請求)。賓夕法尼亞州立大學學位論文許可協議中提供的選擇包括:①在全世界范圍內獲取(開放存取);②基于圖書出版的考慮,僅供賓夕法尼亞州立大學校園用戶獲取,這種選擇時間是2年,2年后論文自動轉為開放存取;③在專利申請或財產權可能被侵害的情況下,除文摘外禁止獲取學位論文,這種選擇時間也是2年,2年后論文自動轉為開放存取。

      歐美高校雖然同意作者在說明原因的情況下可以在一定范圍內限制論文獲取,但一般要求在一定時間后向公眾開放利用。如匹茲堡大學研究生如果對學位論文網絡發布選擇“在5年時間內僅供匹茲堡大學獲取(館際互借除外)”時,需要說明限制的原因,5年后論文可被全世界共享;如選擇“為專利目的在1年時間內禁止對論文的公開”時,作者需填寫“因專利目的請求學位論文1年保密期”表格,解釋論文中可被授予專利的內容。

      4.允許高校授權開發機構開發學位論文

      為了促進知識的交流、傳播與利用,美國眾多高校均強制要求學生在申請學位過程中必須與UMI簽訂非專有使用授權協議。如為了傳統的學術理想———“博士學位申請者必須為知識作出貢獻”,耶魯大學研究生院希望博士論文能夠被學術界獲取。因此所有研究生院通過的論文都會被UMI出版,要求學生在提交論文時隨付UMI的出版協議。在獲得學位之后,未裝訂的學位論文復本會送交到UMI公司。加州理工學院規定所有博士論文都要由UMI公司制作成縮微膠片。學生必須和UMI簽訂協議,并同學位論文最終版本一起提交。協議是具有法律效力的文件合同,詳細說明了作者和UMI之間的權利和義務關系。芝加哥大學規定博士學位申請者必須授權UMI復制和傳播學位論文,作者保留論文的版權以及在其他地方出版論文的權利。

      借助于此類版權政策,學位論文開發機構通過與高校合作,獲得了學位論文作者授權。目前共有來自世界(主要是歐美國家)的1000余所高校與研究機構向UMI提交學位論文,其中美國就超過700家,占美國擁有博士學位授予權高校的99%。英國已經有106所高校參與英國圖書館文獻供應中心(BritishLibraryDocumentSupplyCenter,BLDSC)的學位論文傳遞服務,幾乎囊括了英國所有大學。BLDSC要求博士學位申請者填寫一份英國圖書館授權協議表作為學位申請的標準程序之一,要求作者提供個人數據與學位論文數據,簽署授權書允許英國圖書館為出借或出售的目的制作學位論文的復制件。有60余所大學參與加拿大圖書館與檔案館(LibraryandArchivesCanada,LAC)的ThesesCanada項目。LAC只接受作者所在大學提交的學位論文,作者可自行選擇是否提交。但加拿大有的大學要求學位論文必須提交給LAC,所有作者向LAC提交論文時需與其簽訂非專有許可協議。

      5.費用與報酬支付

      歐美許多高校自建學位論文數據庫均出于公益目的,用戶可以免費利用。在學位論文數據庫建設過程中,許多高校與作者簽訂的授權協議中規定:對學位論文的利用和服務是免除版稅的(royaltyfree),不向作者支付報酬。在美國,作者在向UMI提供學位論文時,需要支付論文的加工、出版費用,博、碩士論文分別收取55美元和45美元。高校有時會為學生補貼一定費用。商業性學位論文開發機構需要向作者支付一定版稅。UMI采取的是劃定起付標準的方式,便于版稅的結算和支付。

      6.版權材料利用

      歐美高校在學位論文開發服務過程中非常重視保護第三方版權材料作者的版權,大多要求作者在提交論文時必須附帶對論文中版權材料利用的授權許可協議。此外如果學位論文的部分內容已在期刊上出版,則需作者獲得出版者的利用授權,以避免侵權發生時高校或學位論文開發機構承擔責任。如匹茲堡大學在論文授權協議中規定,包含有版權材料的論文在提交時必須附上版權人的使用許可。如果出版協議規定版權轉讓給了出版人,學生在提交論文時應該負責獲得出版者同意在論文中利用版權作品的許可協議。杜克大學的授權協議規定,如果發生了版權糾紛,作者應同意杜克大學及其雇員、機構不會因為版權材料的使用而承擔賠償責任。

      三、歐美高校學位論文開發利用版權政策的啟示

      1.完善學位論文繳送制度

      歐美高校的學位論文繳送制度比較完善并不斷調整。我國1981年制定的《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》規定:“已經通過的碩士學位和博士學位的論文,應當交存學位授予單位圖書館一份,已經通過的博士學位論文,還應當交存北京圖書館和有關的專業圖書館各一份。”國務院學位辦于1983、1984和1986年發文要求將已通過答辯的全部博碩士學位論文按類別繳送,自然科學類繳送中國科學技術情報研究所,社會科學類繳送中國社會科學院文獻情報中心,全部博士論文繳送北京圖書館。但由于學位論文繳送文件頒布時間過早,一些單位對文件產生懷疑,不依法上報學位論文資源。因此建議國務院學位辦重新發布有關學位論文繳送的規定,建立學位論文的繳送制度,明確規定學位論文繳送的法律義務,同時對接受繳送的單位、數量、版本等作出明確規定。此外還需要完善學位論文的呈繳方式,要求學生必須同時呈繳學位論文的紙質版本和電子版本。呈繳電子學位論文有利于增強服務提供的便利性,節省數字化成本,避免資源浪費。兩種版本的學位論文同時呈繳已經在我國眾多高校成為慣例,實際操作起來并不困難。

      2.發揮國務院學位辦的政策引導作用,鼓勵學位論文開發

      國務院學位辦可以積極發揮行政管理職能,指導高校制定自己的學位論文開發利用版權政策。要充分認識到在我國研究生教育主要是公益事業的現實情況。據統計,目前國家培養一名碩士研究生的費用約為3萬元,培養一名博士研究生需4.5萬元。以工科博士的培養成本為例,培養1名博士生的成本約為每年7萬元,國家撥款占培養成本的50%,2006年全國研究生培養單位招收工科博士生21532人,國家每年需為這些博士生約投入3.8億元。學位論文是為了完成學業、獲得學位而提交審核的,帶有一定法定性。在學位論文完成過程中學生需要利用大量文獻、實驗設備等資源,這都來自于國家財政投資。因此在制定學位論文版權政策過程中,為了公共利益,在保護作者權利的同時,也需要對其專有權進行一定限制,促進學位論文的公開傳播與利用。

      為了達到以上目標,國務院學位辦應要求各高校積極公開學位論文,采取自建學位論文數據庫或參與聯合服務的方式,為學位論文資源的利用創造條件。同時為了最大程度促進論文的傳播利用,發揮國家教育投資的效益,國務院學位辦可以制定政策要求高校必須和學位論文資源開發機構合作。這種合作為學位論文的開發利用創造了便利條件,有利于提高學位論文授權效率,節省開發成本,降低侵權風險,促進學位論文價值的發揮。該方式在歐美國家已經非常普遍,如美國高校與UMI、英國高校與BLDSC、加拿大高校與LAC之間開展的合作。

      3.高校應制定自己的學位論文開發利用版權政策

      為了促進科研成果的交流,歐美高校都積極鼓勵學位論文的開發利用,在高校的《學位論文指南》、《研究生指南》中專門規定學位論文版權政策,詳細規定論文的權利歸屬、提交保存、開發服務等內容,為學位論文的傳播利用提供了依據,為開發活動創造了條件。在鼓勵開發政策的影響下,歐美許多高校采取自建學位論文數據庫或利用機構知識庫軟件建設學位論文庫的方式,促進學位論文的共享利用。從調研中發現,版權保護水平非常高的美國非常重視學位論文資源的開發利用,采取措施對作者的專有權進行限制。眾多高校強制規定學生必須公開學位論文,授權學校對論文提供服務,授權商業機構對學位論文復制、發行、出售、網絡傳播。在很多情況下,這種授權是獲得學位的必要條件。商業機構的開發不僅便利了學位論文資源的獲取利用,而且通過支付版稅使作者版權的經濟價值得以實現。我國高校也應制定相關政策,要求作者與學位論文開發機構簽訂協議,促進學位論文資源的傳播利用。

      4.建立合作授權機制,提高授權效率

      在學位論文資源開發利用過程中,只有獲得作者授權,才能避免侵權風險,高效的授權機制是學位論文資源開發利用的必要條件。我國學位論文開發大多采取轉授權模式:作者先與高校簽訂論文利用授權協議,高校再與學位論文開發機構簽訂協議,授權其開發利用學位論文。我國的轉授權模式在實際應用中相關條款比較模糊,如“本人授權學校可以將本學位論文的全部或部分內容編入有關數據庫進行檢索”,但究竟是何種數據庫協議中并未明確。因此這種模式存在授權主體不適合、無法體現作者真實意思等缺陷,容易產生侵權糾紛。

      歐美高校在作者與學位論文開發機構之間扮演中介者的角色,通過制定相關版權政策,鼓勵或要求作者與學位論文開發機構簽訂授權協議。在這種方式下,學位論文開發機構直接取得作者授權,協議內容是作者真實意思表示,從而有效解決了授權問題。歐美高校大多設立專門的聯系人或聯系機構,為學位論文開發機構提供論文,如德克薩斯大學研究生學習辦公室負責向UMI收集、審核、傳遞學位論文,審核數字論文提交的格式是否滿足UMI的要求。我國高校也應該建立類似機制,提高授權效率。

      5.明晰學位論文開發過程中的權利與義務

      開發利用學位論文的根本目標是促進知識的交流與傳播,刺激知識創新與技術進步。為了促進學位論文的利用,作者應有義務授權高校、學位論文開發機構對論文進行開發。為了保護作者權利,可以允許作者選擇在一定時間或地點范圍內限制學位論文的獲取,但作者需要明確說明限制獲取的理由。此外作者對學校、學位論文開發機構的授權應為非獨占性授權,從而作者可保留對論文的全部權利,可在未來作品(如論文或圖書)中使用論文所有內容,也可在其他機構出版論文。

      在商業性學位論文開發過程中,開發機構需要向作者支付一定版稅,但是為了能夠順利支付版稅,作者有義務告知自己的聯系方式變化情況。在版權材料利用方面,歐美高校認為獲得第三方授權是論文作者的義務。我國的學位論文開發利用版權政策應規定:在學位論文提交過程中,如果作者利用了第三方版權材料,需要獲得授權。如果發生了侵權,學校、學位論文開發機構只承擔停止使用的責任,以減少學位論文開發過程中的版權風險,促進學位論文開發事業的發展。

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