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      美國學位論文開發利用的做法及對我國的啟示


      2014年05月15日 | 作者: paperrater | 分類: 行業動態 | 來源:PaperRater論文檢測系統

      美國作為高等教育強國,有著悠久的研究生教育歷史,同時也有豐富的學位論文的開發利用經驗。我國的學位教育制度本身就是從國外借鑒而來的,當我國高校在學位論文的開發利用時遇到著作權等問題時,認真分析研究美國一些著名大學管理的經驗,就顯得尤為重要,同樣可以參考借鑒他們的做法。

      1、美國大學對學位論文的利用狀況

      早期,國外大學圖書館以紙本形式提供本校學位論文的利用;在電子版學位論文數據庫出現后,對學位論文的檢索查詢逐漸以數據庫形式為主,而全文的利用,大學圖書館以紙本和電子版學位論文兩種載體形式提供,有些大學強制實行電子版學位論文提交,不再接收紙本論文的歸檔,主要以電子版形式利用。

      1.1美國大學圖書館對本校讀者的服務

      美國對學位論文紙本的利用不像我國只提供閱覽不外借,他們的有些機構提供外借;對電子版學位論文除了暫時限制傳播的外,對本校讀者提供免費下載。

      有些大學允許學位論文借出,如伊利諾大學厄巴那-香檳分校(UniversityofIllinoisatUrbana-Champagne,簡稱UIUC)。UIUC的讀者除了借閱論文外,對1997年后的提交UMI的UIUC博碩士論文還可以通過美國著名的商業學位論文出版公司UMI(ProQuest的子公司)提供的“CurrentResearch@”在線服務站點,自由地檢索、訪問,免費下載自己機構的博碩士論文。

      有些大學對紙本學位論文不提供出借,如麻省理工學院(MassachusetteInstituteofTechnology,簡稱MIT)。MIT的全部學位論文可在圖書館閱覽,該校的學位論文可以通過MIT圖書館的Barton在線書目(包括全部學位論文)或DSpace數據庫檢索。DSpace數據庫是MIT的學位論文全文數據庫,對在校的全體教職員工和學生,DSpace數據庫內的學位論文全文通過在線訂單形式由MIT圖書館文獻服務部免費提供。

      1.2美國大學圖書館對非本校讀者的館際互借服務

      美國大學認為學位論文的館際互借不會損害著作權人的合法利益,對外提供學位論文服務。愛德華·福克斯(EdwardFox)和蓋爾·麥克米倫(GailMcMillan)認為,雖然作為UMI幾十年的服務成果,博士論文的利用率在提高,但拷貝的高費用和其他擔心導致購買量很小,幾乎每篇每年不超過7次。特別是碩士論文,UMI收集的碩士論文很少,除了個人努力以及館際互借外,每年產生的碩士論文很少傳播。根據弗吉尼亞技術大學(VirginiaTech,簡稱VT)1997年前的流通數據,論文完成后的6年內每年被借出的次數碩士為2次,博士為3次。

      UIUC通過圖書館的資源信息檢索中心向其他機構借出UIUC博碩士論文的流通復本;對其他大學的學位論文,根據本校讀者的請求而發出借閱請求或從ProQuest購買。

      所有在MIT圖書館收藏的論文通過MIT的聯機編目系統Barton和國際聯機編目系統OCLC(OnlineComputerLibraryCenter,聯機計算機圖書館中心)向其他機構提供論文信息檢索,已有電子版的還可通過DSpace數據庫檢索,哲學博士和自然科學博士學位的論文文摘會出現在UMI出版的國際學位論文文摘印刷版和電子版上。雖然MIT不提供館際互借,但對校外讀者的學位論文請求,在讀者支付成本費后,通過MIT圖書館文獻服務部提供紙本、PDF電子版和縮微平片等形式的論文。

      1.3美國大學圖書館對學位論文全文的開放存取利用

      博項士學位論文網絡數字圖書館(NetworkedDigitalLibraryofThesesandDissertations,簡稱NDLTD)是由弗吉尼亞技術大學的計算機教授愛德華·福克斯于1997年發起的基于開放存取協議的國際性博碩士學位論文共享檢索平臺。該平臺提取存儲在各成員機構的電子博碩士學位論文(ElectronicThesisandDissertation,簡稱ETD)數據庫的學位論文元數據,用戶可免費檢索題錄元數據及PDF格式的文摘,平臺同時提供NDLTD成員單位的聯系方式及ETD數據庫服務的鏈接。

      截至2007年7月2日,NDLTD已有78家機構成員、3家聯盟成員、1家個體成員[5],涉及的國家包括美國、西班牙、英國、澳大利亞、德國、瑞典、加拿大、意大利、南非等。美國加入NDLTD的大學最多,其中VT是美國乃至世界最早研究和要求提交電子版博碩士論文存檔的大學,從1994年就進行了學生以PDF格式提交自己文檔的短期解決方案,從1995年開始收集電子版學位論文。從1997年1月要求提交博碩士論文的電子版,不再接收紙本論文的提交。根據授權情況,VT電子博碩士論文庫的學位論文可以被本校讀者甚至世界范圍的讀者所利用。

      博碩士學位論文電子版的采用和類似NDLTD這樣的服務的發展,真正提高了學位論文的出版效率,提高了作品學術需求的廣泛獲取性,加速了研究生研究成果的利用。

      1.4美國大學協助本校學位論文全文的商業開發

      UMI收集的學位論文,除由作者提供外,多數是由學位授予單位的研究生院和圖書館提供相關信息。為確保學位和原稿的真實,研究生院配合UMI提供:不裝訂的原稿或高質量的靜電拷貝;不超過350個詞的博士論文文摘,150個詞的碩士論文文摘;簽名的授權使用協議書,從作者處收取必要的費用,UMI依次根據完成的工作付費給研究生院。

      UMI鼓勵機構提交確認后的電子版論文,在已接收電子格式博碩士論文的大學,作者可通過研究生院或圖書館提交電子文件,然后研究生院以FTP方式把電子版學位論文提交給UMI。ProQuest與伯克利電子出版社(BerkeleyElectronicPress)合作開發了基于web的提交、審核和批準電子博碩士論文的軟件。研究生院可以免費獲取,對研究生、教師、研究生院來講可提高加快論文出版過程。

      2、美國大學開發利用學位論文的做法

      美國的學位論文通過商業的和非盈利的各種途徑實現了全方位的開發,不但提供給本校讀者,而且面向全世界的讀者。那么在版權制度普及、版權意識強的環境下,美國大學是如何解決學位論文開發利用中的著作權問題的呢?

      2.1美國大學有學位論文開發利用的原則規定

      以英國、美國為代表的普通法系國家由于將學位視為學校授予個人的一種學術稱號,表明學位獲得者已經達到了該校所要求的學術或專業水平,沒有統一的學位立法,而是由各個學校根據自己的情況制定學位規則[8]。大學對學位論文的利用可以通過學校立法來實現,要求所有研究生必須對研究生院呈繳學位論文。MIT作為美國私立研究性學院,世界著名的科學技術教育和科研中心,學生在其開放研究和信息自由交換的政策下進行論文研究。MIT管理學位論文非常規范,在其《2007-2008學位論文準備規定》中規定:當學生擁有著作權時,作為學位授予的條件,學生必須同意學院免費復制和公開傳播論文的拷貝,必須在論文的題名頁上有如下說明文字:“作者特此授予MIT以現在已知的和以后產生的媒體形式復制和公開發行論文的全部或部分內容的紙本和電子拷貝的權利。”不管著作權歸屬學生還是學院,該項授權徹底解決了圖書館現在和未來對MIT全部學位論文開發利用中的著作權問題。

      加利福尼亞大學洛杉磯分校(UniversityofCalifornia,LosAngeles,簡稱UCLA)[10]規定:博碩士論文的提交是通向研究生學位授予程序的最后階段。學位論文是學生研究和相關準備工作的學術陳述,可以在大學圖書館供公眾使用,制成縮微膠片后作為檔案保存。如果是博士論文,還要由ProQuest出版。

      加州大學伯克利分校(UniversityofCalifornia,Berkeley)認為博碩士論文就是用來向學術委員會宣布申請人研究成果的已發表作品。學位論文在大學圖書館的上架構成一種公開發表形式。大學圖書館把通過研究生部門提交的博碩士學位論文裝訂上架,履行讓公眾使用的義務。

      如果作者不想把博士學位論文送到ProQuest出版,必須在論文歸檔前向研究生部門的院長呈送論文答辯主席簽字同意的包括陳述理由的書面聲明,而論文直接轉交給圖書館裝訂上架,作者必須簽署圖書館使用授權書。在有些異常情況下,如在專利授予前,作品的公開會影響專利的新穎性,以及職業道德禁止的公開包括個人和機構真實情況的公開等類似公開損害作者的權益等情況下,提出有事實依據并有博士論文委員會主席簽字的解釋信,研究生部門的院長也允許論文在指定的和有限的時間內不上架公開,但保密申請信必須呈繳給學位辦,同時在歸檔學位論文前得到同意。

      總之,美國大學往往遵循傳統,即認為研究生的學位論文是公開記錄,應該被獲取,學位申請人有義務使其他學者可以利用他們的研究。美國博士論文的出版在許多大學是獲取博士學位的明確要求,而在有些大學則是慣例的或出版要求是暗指的,但博碩士學位論文至少在授予學位的大學圖書館是可利用的。當然,由于一些學位論文涉及到國家機密,政治、商業或工業秘密時可以考慮限制獲取,作者可根據每個教育機構的規章制度確定限制獲取論文的時限,同時詳細標注不能提供的原因,以便將來進行學位論文信息的調整,同時圖書館也可以在不提供全文服務時能有合理的解釋。

      2.2美國大學有明確的學位論文的著作權歸屬原則

      大學的網頁和研究生手冊上往往有明確的本校知識產權歸屬政策,包括研究生的學位論文歸屬原則。美國有些學校在一定的條件下擁有學位論文版權,比較典型的如MIT和西弗吉尼亞大學(WestVirginia),它們對學位論文的版權政策完全一致。以MIT為例,論文版權所有權的政策在《教工規章制度》(RulesandRegulationsoftheFaculty)的2.71-2.73部分、《MIT政策和程序》(MITPoliciesandProcedures)的13.1.3部分以及其每年度的《學位論文準備規定》中都有論述,來幫助學生判斷誰擁有論文著作權的所有權。

      涉及MIT學生學位論文版權歸屬的規定如下:以工資、薪水、定期生活津貼或助學金(來源于學院管理的基金)形式受到資助的學生完成的研究,并在此研究基礎上寫出的學位論文的著作權所有權應該遵從支持協議的條款,沒有相關條款的,學院擁有學位論文著作權的所有權;對利用規定有版權限制的設備和設施完成的研究而寫出的論文著作權所有權,應該依照規定即學院擁有學位論文著作權的所有權。當主要利用學院的沒有版權限制的設備和設施完成的研究時,學生擁有論文著作權,但論文中包含的公開的軟件代碼、專利和其他受限于主要使用政策的技術成果歸屬麻省理工學院。

      對誰可擁有博士論文和它的版權這個問題,按照伊利諾大學董事會的一般原則規定“提供必要的保護、鼓勵新知識的發現和產生以及鼓勵公益性的傳播。”正是根據上述原則,博碩士論文作為傳統的學術版權作品,在贊成以下兩個規定的情況下,作品的所有權歸屬完成作品的學生:①研究生為博碩士論文進行的研究的原始記錄(包括軟件)屬于學校的財產,但經學生主修院系處理后可由學生保留。②作為學位授予的一個條件,大學有免費保留、使用和少量傳播論文拷貝的權利和由于檔案目的要求擁有論文手稿的權利。在某些情況下,學生可能不是學位論文的唯一著作權所有者,有時因論文研究得到基金或補助金的支持,而基金或補助金可能有研究結果所有權規定條款;還有,就是在期刊圖書出版過論文的部分,可能把那部分轉讓給了出版商。

      國外大學對學位論文版權歸屬規定,充分體現了大學自己制定學位規則的特點。學位論文大多情況下歸屬作者本人,但有些研究受資助完成或利用重要設備設施時,學校是可以有權利的,往往由每個機構的研究生論文規定來確認著作權歸屬,但學生擁有署名權。

      2.3美國開發利用本校學位論文獲得了作者的使用授權

      研究生畢業答辯后向大學提交歸檔學位論文時,作為一個單獨的程序,大學要求研究生必須簽署授權圖書館使用協議,博士生還要簽署ProQuest使用的授權協議,這使得大學提供學位論文利用時不受版權的困擾。

      由于各相關部門密切配合,VT開發利用學位論文工作開展得比較好。VT學位論文使用授權書,表明獲得了作者的授權和版權保證。首先,作者提供版權保證以及所提交的是與答辯委員會認可的同一版本。授權VT和它的執行機構非獨占性的權利:在作者選定的許可使用方式下,以現在和今后普遍認可的所有載體形式,對學位論文全部或部分內容存檔和提供訪問。學位論文使用授權書允許作者選擇4種不同的許可使用方式。

      美國目前也只有幾十所大學強制提交電子版學位論文,同時收集紙本和電子版學位論文的加州大學伯克利分校圖書館使用授權書[1]也非常有特色,要求博碩士學位論文作者無條件地選擇其一:或者正式許可加州大學伯克利分校圖書館根據請求提供論文的部分成全部的復制品,或者在5年內不允許加州大學伯克利分校圖書館提供。授權書上同時針對5年內拒絕提供選項附有條件:圖書館自動對學位論文裝訂、編目和上架,但在指定的時間內拒絕所有復制請求。指定的時間過后,如果作品不能通過商業出版形式獲得,圖書館將在法律許可的范圍內,為研究目的的請求提供復制。

      總之,可以看出美國大學圖書館使用授權書非常人性化,而且對圖書館開發利用具有可執行性。首先給出學生多種可選擇,包括選擇他們希望公開的程度和公開時間;其次,采取了合理的程序來確保學生不會不適當地限制論文上網;再有,發行范圍等級被設計成到某一特定時限后,若學生沒有提出再延長時限的請求則自動在世界范圍開放。

      3、美國開發利用學位論文對我國的啟示

      美國大學在開發利用研究生學位論文方面有著一套合理和先進的方法,結合我國高校的實際,筆者認為我們可以從中得到如下啟示:

      3.1美國大學注重學位論文的開發利用

      美國雖沒有國家級的學位立法,由各個學校根據自己的情況制定學位規則,但大學往往明確規定作為學位授予的一個條件:大學有免費保留、使用和傳播少量論文拷貝的權利和由于檔案目的要求擁有論文手稿的權利;或者強調研究生學位論文是公開記錄,學位申請人有義務使其他學者可以利用他的研究。大學的上述理念貫穿于研究生教育的整個過程,研究生作者接受上述觀念后,就不會對簽署大學開發利用學位論文使用授權而產生任何不滿情緒。

      正是由于對學位論文有上述開發利用的態度,對學生的影響表現在學位論文授權傳播范圍和公開比例上,東田納西州大學(EastTennesseeStateUniversity)在2003年的統計表明,有70%的學位論文世界范圍可用,100%的在校園網上可用。筆者通過檢索弗吉尼亞技術大學學位論文數據庫[18]發現,截止到2007年10月,VT可以在線提供9941篇電子博碩士學位論文,其中6070篇沒有訪問限制,3705篇只能在VT內部訪問,166篇完全禁止訪問,即有61.06%的學位論文全文可以在世界范圍訪問利用,98.3%的學位論文全文可以在校園網上下載利用。

      我國一直重藏輕用,學位論文公開傳播的意識較弱。近幾年隨著電子版學位論文的收集,高校開始要求研究生及其導師簽署學位論文電子版使用授權書,然而在論文提交的當年,授權發布全文比例相對美國大學較低。武漢大學從2002年開始規定,研究生畢業離校前必須通過Web向圖書館提交學位論文的電子文本全文,并要求簽署《研究生學位論文電子版使用協議書》,在簽訂的1715份協議中,表示同意在提交論文的一年內允許讀者在校園網上瀏覽并下載其全文的所占比例為24.14%。

      據中國農業大學2002年博碩士研究生及其導師對學位論文電子版使用授權的情況來看,有20%學位論文電子版被授權在校園網上即時發布;北大博碩士學位論文全文數據庫2001年向作者本人取得授權的1762篇學位論文中,有869位作者授權在校園網上即時發布全文,占49.32%。因此,我國學位論文且不說世界范圍訪問,就是本校可全文利用的比例也遠遠低于國外大學。

      我國目前存在的問題是圖書館收集到學位論文后,一旦出現沒有學生或者只有極少數學生許可進行網絡傳播,那么可全文利用的學位論文就形不成一定的規模,學位論文數據庫的建設就很難體現出其應有的作用和意義。

      3.2美國大學的知識產權原則規章事先解決了大部分問題

      根據美國版權法,大學學位論文的合理利用不受作品是否是已發表的影響,學位論文網絡傳播根據合理使用的四要素進行判斷是否屬合理使用,因此只有學位論文的著作權歸屬是每個大學都必須面對的問題。

      美國大學通過網頁和研究生手冊等各種渠道宣傳本校知識產權歸屬政策,包括研究生的學位論文歸屬原則。有些大學明確學位論文版權歸屬學生作者,但也有些大學在某些情況下保留學位論文的版權,根據大學自己的實際情況決定。對學位論文著作權不歸屬研究生的情況會給出非常詳細的說明,研究生根據相應的規定自己就能清楚地判斷學位論文著作權歸屬,如果有特殊情況,會指引研究生到相關的機構咨詢。校外人員也能通過大學網頁等途徑,知曉大學的包括學位論文著作權在內的知識產權政策。

      我國研究生培養單位較少有學位論文歸屬的明確具體規定,目前少數高校才開始制定,這是造成我國對學位論文權屬觀點不一致的原因之一,造成涉及學位論文利用的各方都不能肯定地判斷著作權人,學位論文的著作權歸屬成了讓各方都很頭痛的一件事。

      3.3美國大學依據作者授權協議提供服務

      美國的版權法已經有了兩百年多年的歷史,美國大學對版權保護的重視程度遠遠高于我國,版權意識也體現在大學的各項決策中。美國大學利用學位論文不是像我國慣例那樣,依據版權法中對圖書館的豁免(即合理使用)規定,而是在學位論文收集時取得了大學各種利用方式的使用授權,這樣圖書館就能根據授權協議提供學位論文服務,不用擔心服務是否會侵犯作者的版權。

      美國大學對學位論文的開發利用遵循作者授權協議提供服務,從主要利用紙本時代到現在的主要利用電子版時代一直堅持這個原則,而且大學不區分紙本還是電子版使用授權協議,只是選擇傳播范圍、允許存檔后開始傳播的時間等內容,因此,只要作者解決好自己作品中對第三方材料使用的版權問題,不論是大學自己開發利用學位論文,還是通過商業機構開發,都可以提供學位論文的全部或部分復制件,沒有遇到我國高校面臨的著作權問題。美國的學位論文開發利用是世界各國學習的典范,正是其學位論文使用授權協議促進了學位論文在世界范圍的傳播。

      我國對學位論文的開發利用,特別是紙本利用主要沿用合理使用原則,幾乎沒有高校要求研究生簽署學位論文使用授權協議。在同時收集電子版和紙本學位論文后,高校開始逐漸地要求研究生簽署學位論文使用授權協議,筆者通過對多所大學調查發現,多數是內容非常一致的格式化的協議,不像美國大學提供的格式授權協議那么人性化。我國授權協議存在的問題,首先是內容未對涉及著作權的實質性問題做出明確詳細的說明,如明確著作權人,沒有要求作者授權大學提供學位論文的全部或部分復制件,對學位論文網絡使用的最重要的使用方式(即電子版全文允許下載)沒有要求作者授權,要求授權的大部分內容屬于合理使用范疇;再者,不能讓學生自由地表達自己的意愿,沒有考慮作者希望公開存取的愿望或可公開但希望暫時限制等情況而提供可選擇性的條款。上述問題的存在,不僅使得高校圖書館在開發學位論文數據庫時舉步維艱,如在作品保護期內圖書館能不能根據請求向校內外讀者提供學位論文的全文復制件?同時也使得商業開發利用很難開展,如商業開發利用要向誰取得授權?

      綜上所述,我國的博碩士學位論文的開發利用可以借鑒美國大學上述經驗,解決我們目前開發利用中的障礙,盡早使得寶貴的學位論文資源得到充分利用。

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