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      參考文獻引用中的學術不端行為分析


      2014年06月05日 | 作者: paperrater | 分類: 行業動態 | 來源:PaperRater論文檢測系統

      參考文獻是科技論文的重要組成部分。正確引用參考文獻能體現科技論文的科學性和嚴謹性,更能彰顯作者承認和尊重他人研究成果及著作權的科學態度與學術品質。但科技論文的作者、審者和編者在參考文獻的實際引用過程中,故意或者無意、或多或少地暴露出一些不良的學術行為。本文結合作者的審稿實踐和體會,對參考文獻引用中的六種學術不端行為進行分析和總結,以期引起作者、審者和編者的重視,避免類似問題再度發生。

      一、參考文獻引用中學術不端行為的類型

      1.1誘引

      誘引是指為了某種目的,誘導或迫使作者在論文中引用特定或某一范圍內文獻的行為。這一行為的產生緣于參考文獻的引用具有學術評價功能。參考文獻是計算期刊影響因子的基礎,科技論文被引用次數的多少是對期刊學術水平、論文質量的極好評價。因此,某些期刊和個人采用誘引的方法來達到提高自身影響因子和論著影響程度的目的。

      誘引有期刊編輯部誘引和審稿人誘引之分。期刊編輯部誘引是指假若稿件的參考文獻中沒有所投期刊刊載的文章,有些期刊編輯部會在投稿反饋和退修意見中要求或建議作者在參考文獻中引用所投期刊發表的文章1—2篇。這雖不是強制性措施,但作者為了發表論文,往往會違心地去滿足這一要求。期刊誘引在提高自身影響因子方面效果良好,由于沒有相應的制約機制和缺乏必要的道德譴責,這些期刊的做法會長期存在,甚至導致其他一些期刊編輯部的效仿。

      審稿人誘引是指某些審稿人在審閱稿件時,遇到與自己研究方向相近的論文,在審稿意見或退修意見中指出“請參考??文獻”,甚至直接把自己的論著加入參考文獻表中。

      誘引產生的參考文獻也許是作者文獻檢索中的疏漏,是論文中的必備文獻,這種提醒是審稿的必然要求,但大多數誘引的動機和目的不純,是學術界和期刊界的一種造假行為,屬于學術不端行為范疇。

      1.2匿引

      匿引是指論文中采納了他人的論述,吸收和利用了他人的研究成果,卻故意不將其作為參考文獻列出的行為。匿引是文獻計量學中漏引(或暗引)的一種行為,與其他漏引現象的區別在于它是故意行為。

      匿引主要表現在三個方面:一是論文的主要內容為剽竊或抄襲之物,文中列出的幾篇參考文獻是為了遮人耳目;二是作者為了證明自己的某一觀點和理論的新穎性和獨創性,故意不把引用的有關他人的重要論點和核心思想的參考文獻列出;三是作者為了回避論文中某些觀點的矛盾而故意隱匿有關文獻。匿引被趙伯興稱為引而不用,被蘇廣利等稱為做賊心虛,引而不標。匿引反映了作者的科學態度欠嚴謹和誠實,對他人研究成果不尊重,使讀者分不清哪些是他人的已有成果,哪些是作者自己新的科研結晶,不僅破壞了學術研究的道德規范,而且也違反了《著作權法》。

      1.3轉引

      著錄參考文獻時,應只限于作者親自查閱和引用的原始文獻,不應該轉引。因此,轉引是指作者沒有親自查閱某些原始文獻,而直接從其他參考文獻表中轉錄這些文獻的行為。轉引反映了作者對科研的敷衍態度和對文獻引用的不負責任,是一種學術偷懶行為。轉引行為會帶來一些不良后果。由于作者沒有參閱原始文獻,對相應的成果一知半解,影響論文的質量;還可能因生搬硬套、斷章取義而導致引文誤差,造成以訛傳訛;還可能因被轉引文獻的印刷錯誤、粗心大意等而謬誤續傳。由此可見,轉引是一種危害嚴重的學術不端行為,理應受到譴責和制止。

      1.4濫引

      濫引是指故意把一些與論文主題關系不大或無關的文獻作為參考文獻,以裝飾門面的行為。引用的參考文獻應是那些對科研有促進作用的、最重要的、關系最密切的材料[9]。科技論文中參考文獻引用的數量和引文語言的種類反映了作者獲取信息的能力、資料占有的全面性、基礎知識的扎實性、視野的開闊性、研究起點的高低等。有濫引行為的作者深知這一點,為了顯示自己掌握文獻數量廣博,把一些與所撰寫論文關系不大、甚至毫不相關的文獻網羅其中。這一點在外文文獻的引用中表現更加突出。另外,對參考文獻引用的一些不恰當的要求也是造成濫引的原因之一,如某些期刊編輯部要求所投論文的參考文獻必須達到一定的篇數,有些信息視野較狹窄的作者為了迎合這一要求而產生濫引行為。

      濫引不但是作者科研態度欠嚴謹的反映,使參考文獻失去其本質意義,而且造成文后參考文獻臃腫,增加了審稿人和編輯的工作量,一旦隨論文發表,給讀者查考、核對等造成不必要的麻煩,浪費了讀者的閱讀時間,同時也占用了科技期刊的有限版面,減少了期刊的信息量。

      1.5崇引

      崇引,也稱媚引、策引、飾引,是指作者為了某些需要(如抬高自己論文的地位和學術水平,或論文易于發表)而故意引用或僅引用名人或名刊資料的行為。

      崇引的表現形式之一與誘引相對應,指一些作者為迎合編輯和審稿人的口味,專門從所投期刊上發表但自己沒有閱讀的論文中選擇參考文獻,認為這樣做可取得編輯好感,增加論文的發表機會。另一種表現形式是為了抬高論文的水平,故意引用多語種文獻,或僅引用外文文獻。事實上,能掌握多門外語的人是有限的,絕大多數研究方向在國內都有相關或相近報道,這種行為很難得到人們的認可。另外,還有些作者無視自己論文的主題,故意從名家論著和權威性的期刊中選擇參考文獻,以名人論述和權威期刊來抬高自己的論點,提升論文的身價。

      不當自引也可以說是崇引的范疇,是為了提高自我學術影響力,不顧客觀實際,自我崇拜的表現,也是產生誘引行為和影響因子嚴重失真的根本原因。

      1.6曲引

      曲引是指根據自己論點的需要,對他人觀點斷章取義,進行不公正的引用或歪曲性評價的行為。偽造、歪曲他人觀點的行為,不僅直接造成引文誤差,而且違反了《著作權法》中“保護作品不受歪曲、篡改的權利”的規定,是一種嚴重的學術不端行為。

      識別和防范參考文獻引用中學術不端行為的有效辦法審稿是科技期刊工作的必備程序,初審和準確選擇審稿人是學術編輯的基本功,因此,認真審稿是識別引用參考文獻是否具有學術不端行為的有效途徑之一。

      在審閱稿件時,若發現文獻著錄項目不齊全、不規范,甚至著錄錯誤(尤其是文獻識別碼錯誤),往往是轉引或濫引的可能表現。比如,參考文獻著錄規范規定,多于3個作者的文獻,著錄作者項時,要列出前3名,而后加“等”字,有轉引行為的作者,因沒有查閱原始文獻或根本查不到原始文獻,只好轉引他人的“一個作者加等”,更為甚者,要求其規范著錄時,竟不顧其他作者的版權,干脆刪除“等”字。又如外文參考文獻,如果審閱時發現作者對期刊、專著和論文集析出文獻難以區分,著錄要么缺項,要么標錯文獻識別碼,往往是轉引。更有濫引的作者,為了顯示自己的論文既參閱了中文文獻,又參閱了外文文獻,著錄外文文獻時,因沒有能力閱讀和引用外文,就隨便抄錄幾個所謂的外文文獻標注在相應的中文文獻之后,以致錯漏百出。

      編者、審者、讀者從審閱論文內容與引用文獻內容的相關性上,可以發現某一文獻是否為濫引、崇引和被誘引。被引文獻必須與論文內容相關,并在保證引用信息充分性的前提下,滿足其必要性。因此,認真分析所引文獻與論文內容的關系,就可發現其中是否存在學術不端行為。

      經常查閱有關文獻,掌握有關學術動態的審稿者,審閱稿件時還能鑒別出作者是否有匿引和曲引行為,這樣的審稿者也往往具有嚴謹的學術態度,高超的學術鑒別力。筆者曾請一位教授審閱一篇碩士生的綜述,該教授在審閱意見中詳細列出了綜述中某句、某段抄自哪一文獻的哪一句話、哪一段落,某結論源于何處,但引用有誤等,避免了一篇偽作的問世,這讓筆者非常感動,當即寫信向其表達了敬佩之意。

      審閱稿件時,對某些參考文獻的引用產生疑問,又一時難以斷定是否存在學術不端行為,最有效的辦法就是查閱原始文獻進行核對。當前是信息時代,文獻查閱比較方便,電子期刊資源給核對原始文獻提供了方便和快捷之門,核對原始文獻成為識別這些學術不端行為的最基本途徑。

      二、結語

      參考文獻引用中存在的學術不端行為表明,學術編輯在工作和研究中不能僅把重點集中在參考文獻著錄的規范化方面,應在關注其規范性的同時,審查其科學性和引用行為是否符合科學道德的要求。

      參考文獻引用中學術不端行為的產生有其深刻的社會、經濟和歷史原因,這些不良學術行為會隨論文的發表而產生不良影響,甚至嚴重危害,必須采取一定的措施,防范學術不端行為的發生。

      學術期刊作為科技論文的傳播者,理應承擔起防范責任。事實上,學術編輯和文獻研究者在類似研究中提出的建議,如科技論文中學術不端行為的編輯控制措施,提高參考文獻著錄質量的措施,預防參考文獻存在內容真實性問題的對策,讓作者提供參考文獻首頁復印件,等等,也是防范參考文獻引用中學術不端行為的良好措施。建議科技期刊及其編輯認真落實,防止并杜絕這些行為的傳播和蔓延。

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