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      重視學位論文開題查新確保創新要求


      2015年02月09日 | 作者: paperrater | 分類: 行業動態 | 來源:PaperRater論文檢測系統

      眾多學者、專家認為,創新能力不足是我國研究生培養工作特別是博士生培養工作中存在的主要問題之一。究其根源,也與我國的信息手段落后以及研究生獲取信息能力差有密切關系。

      研究生學位論文是培養研究生創新能力的重要環節。《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》要求“博士學位論文應當表明作者具有獨立從事科學研究工作的能力,并在科學或專門技術上做出創造性的成果”,“碩士學位論文對所研究的課題應當有新的見解,表明作者具有從事科學研究工作或獨立擔負專門技術工作的能力”。可見,創新要求是學位論文的首要和最根本的要求。

      為了保證學位論文的創新性,我們認為,重視論文的開題查新是一種良好的途徑,即在論文選題和開題階段,通過計算機檢索、手工檢索等方式全面系統地進行有關文獻的普查,分析資料,確保為學位論文的進行準備一個新穎的開端。

      本文擬就開題查新的必要性,開題查新對數據庫和文獻年限的要求,以及如何進行開題查新等進行論述。

      一、開題查新的必要性

      查新原是科研管理部門進行成果鑒定時,由情報機構就該科研成果的“三性(新穎性、科學性、適用性)”進行相關資料檢索及對比分析,以為鑒定專家提供情報依據的一項工作。但在查新實踐中,人們很快感受到成果查新意義不及“正在進行中”課題和新開題查新重要。因為已審查出的一些低水平重復成果,大多數能在開題查新時被發現,待到出成果后才知道是重復別人的工作或走了彎路,則人力、物力和財力的損失已無法挽回。所以有人提出查新宜貫穿于科研全過程:應有“立題(開題)查新”、“正在進行中課題查新”、“成果鑒定查新”3種形式。同樣,對于研究生的學位論文工作,開題查新對保證論文的創新性也具有重要的意義。

      1.開題查新為學位論文工作準備了一個新穎的開端

      作為一種科研活動,學位論文進行的第一步應該是“調研立項”,特別是界定“新”“舊”。調研過程不充分,信息手段不先進,信息渠道不暢通都將直接影響研究生對所研究問題的分析,造成對“新”與“舊”界定不清。很多主觀上以為“新”的,在客觀上早已是“舊”的東西了,在這種前提下選題立項怎么談創新呢?

      目前,部分研究生在論文選題及開題之前,并沒有系統地檢索過文獻資料,僅僅依靠手頭有限的幾篇,因而對國內外研究動態、學科現有水平把握不準。有些研究生往往根據這些不完全的信息,匆忙選題,進而開題,當論文進行到一定階段后,才發現別人已經進行了類似的工作,至此“騎虎難下”:繼續搞下去,沒有意義;換題另搞,又受學習年限限制。但是,在論文選題或開題立項前通過查新咨詢工作,可以系統地、全面地明確所選課題的現有水平,了解該課題在國內外是否有人研究過,是否達到或接近國內外先進水平,以及在當前環境中該課題的“必要性”、“可行性”等等。據有關資料報道,廣西醫學情報研究所1987年開始接受該省26項查新咨詢項目,查新結果表明:50%以上的項目是重復國外或省外的同類研究,如果這些課題在立題時進行查新咨詢工作,則可避免科研工作的低水平重復和走彎路,避免不必要的人力、財力和物力的浪費與損失。

      20世紀信息科學與技術的迅速發展,引起了科技界一場深刻的革命,也必將改變高等學校傳授知識的內容、手段、方式和方法。計算機數據庫、多媒體技術的發展,國際互聯網、校園網的開通,為大家提供了先進、快捷的科學手段,更豐富的信息,更開闊的視野。研究生及其導師應當充分利用現代信息手段,隨時全面地跟蹤國內外最新動態,廣泛收集資料,開拓思路,盡可能直接接觸到學科前沿,并且不受某一學科、某一導師的局限,開辟更廣闊的創造性思維空間,使學位論文工作一開始就處于“新”的境地。

      2.開題查新為后續學位論文工作提供了線索和條件

      通過開題查新,積累了許多密切相關的文獻資料,為后續的學位論文工作提供了線索,準備了條件。

      首先,根據密切相關文獻所提供的作者及參考文獻的線索,研究生在課題進展過程中,隨時可以較全面地對國內外相關工作的動態進行有目的地跟蹤,可隨時對原論文方案進行適當調整。另外,在課題進展過程中,還會出現一些需要了解的新問題,由于有了這些線索,能夠較方便地查到所需資料。

      其次,在論文寫作方面,由于開題查新,占有了大量的文獻資料,這樣在寫作時才能說清哪些是別人的工作,哪些是自己的工作。任何人的學術成就都是建立在前人的工作基礎之上的,因此對科研工作而言,應抱有對自己、對他人、對歷史和對未來負責的、科學嚴謹的態度,在論文中充分說明自身工作何在、成果的新穎性何在,應該提及與自身工作密切相關的學術成果和研究進展。

      然而,在目前,研究生在論文新意的表現方法和表現力度上存在著十分明顯的缺陷,主要體現在如下幾個方面:

      (1)作者自身的工作,特別是論文中的新穎性表述不夠明確。通篇論文中,無論引言、正文或結論均缺乏或根本沒有與該文成果相關的工作評價與比較研究,讀者無法明了論文工作與這些相關工作的關系、地位和歷史沿革以及作者自己做出的新成果。

      (2)參考文獻引用不當。主要表現在所引文獻太老、太少和引用不準確、不到位等幾個方面。一般來說,參考文獻目錄可以反映出作者是否掌握了與研究問題有關的主要的、最新的、甚至全部資料,因此是評價論文水平的一個重要方面。據統計,《國防科技大學學報》1986~1995年所載文章的平均引文數是5.93篇,這與美國《科學引文索引》(SCI)1987年統計的每篇文章的平均引文數20.8篇相比顯然偏低。在國外科研論文中對其相關問題的評述與引用不僅在其引言中提綱挈領,而且在全文中也隨處可見。而在我國,有的學位論文的參考文獻僅為一二本幾年前出版的教材或一些內部技術報告和若干專著。普遍的看法是,由于出版周期的原因,期刊或會議論文比著作更能反映最新的研究進展。

      所有這些問題綜合起來,勢必造成論文工作新穎度模糊,可參考性低下的后果。這里既有研究生論文寫作能力和水平的原因,也有學生沒有全面占有相關文獻資料的原因。

      二、開題查新的要求

      查新的關鍵之一是查準率和查全率,查準的保證在于檢索策略,如主題詞的選取及其邏輯關系等;查全的保證在于對文獻的全面占有。但在實際操作中,由于時間及經費的限制,顯然不允許對所有文獻進行檢索,這時,便會產生一個查全的標準問題,具體來講,就是如何確定檢索所需數據庫和檢索年限。

      1.對數據庫的要求

      在實際開題查新中,由于涉及面廣,因此,應該根據需要有分類查全率標準與查全范圍及年限,例如,所選課題為工程項目,則要求檢索專利,但若是流場計算,就不必檢索專利。一般來講,可以和查新咨詢人員商量后再定。表1列出了與我校教學科研有關的機檢和光盤數據庫。表中館藏信息采取“就近原則”,只列一個,即凡是我校有,則不列其他收藏單位;否則,凡是湖南省內有,則不列省外單位。現在,表中的大部分數據庫也可以通過Internet委托清華大學圖書館進行查詢。

      2.檢索年限

      要做到查全,其檢索年限也是一個重要的環節。如何確定開題查新的檢索年限是一個比較棘手和需要探討的問題。如果檢索年限太短,那么會有很多相關文獻查不出,就無法利用相關文獻進行綜合對比分析。但是,也并不是說檢索年限越長越好,若是那樣,查新工作量將會很大。根據目前的有關規定和通常的作法,檢索年限一般為5~15年。具體年限的確定可以按照以下原則考慮。

      (1)根據不同學科的具體情況來考慮確定。普賴斯將科學文獻分為兩大類:一類是“檔案性文獻”,即長期起作用的經典文獻,其半衰期大于5年,如地學、物理學、地質學、動植物分類學、醫學方面的中醫學、解剖學等,檢索年限要適當長些;另一類則是“現時作用的文獻”即迅速老化的文獻,其半衰期不大于5年,如計算機、化工、生物醫學、生物工程等領域。由于文獻失效快,所以檢索年限相對要短些。

      (2)根據每個課題的歷史沿革狀況來區別對待。科研課題的歷史沿革和起點是不一樣的,檢索年限應根據每個課題的歷史沿革來區別對待。例如我校“環形激光器”課題曾經要求檢索六七十年代的美國四大報告。

      (3)檢索每個課題的核心現刊不應少于1年。據統計,核心期刊往往含該課題的情報量高達70%以上,而現刊的選用是為了彌補供查新的檢索刊物(或數據庫)還未收編的最新文獻。原始文獻在刊物上發表或在會議上交流后,以二次文獻的形式在有關的檢索刊物(或數據庫)上反映出來,然后經過購買、郵遞、館藏過程,最后到與讀者見面,會有一段較大的“時差”。例如一篇文獻被美國《Ei》收錄,讀者看到該期Ei一般要6~8周,但到我校圖書館,又要“滯后”半年;《中國科技期刊數據庫》的收錄也有近半年的“時差”。筆者以前在查新及課題服務的實踐中,也經常在核心刊上找到一些意想不到的相關文獻。

      所以,檢索核心現刊是相當重要的,檢索年限應在1年以上,種類盡可能多些,不應少于3種。

      三、如何進行開題查新

      開題查新可以按照以下步驟進行:

      (1)初步選題。結合導師的科研課題,特別是結合國家下達的科研項目或重大工程項目提出的關鍵性問題,以及研究生的專業特長及興趣,同時還應充分考慮指導教師的力量,完成課題所需的基本物質條件,分析目前手頭所具有的資料,初步選題。

      (2)分析課題,選定查新內容。分析課題的研究目的、內容、實驗方案,確定查新重點,會同查新人員制定檢索策略,如主題詞的選取、數據庫及檢索年限的確定、檢索表達式的構成等。

      (3)聯機檢索有關數據庫。目前有三種檢索方式:聯機(或光盤)檢索專門數據庫、Internet網上資源搜索、手工檢索印刷型綜合檢索刊物,三者各有千秋。

      一般初次檢索文獻,最好采用聯機(或光盤)檢索專門數據庫,如Ei、NTIS等,這樣能很快地找到所需文獻,雖然需要一些費用,但節省了大量的時間。根據筆者體會,手工檢索需花費10天的工作,若用計算機檢索,只需1小時左右,可見花上百元左右的檢索費也是值得的。因此,開題查新,首先應使用計算機檢索方式,多采用主題詞檢索。編制檢索策略時要注意各個數據庫的特點,必要時可準備多個方案。

      (4)獲取原始文獻,綜合對比分析。通過計算機檢索后,我們可得到少則十幾篇,多則上百篇的相關文獻題錄或摘要,根據題目或摘要進行篩選。然后根據這些二次文獻提供的線索,通過利用我校館藏、網絡單位館際互借甚至國際原文庫或國際間的館際互借等方法獲取原始文獻。當所需資料得到后,系統地綜合對比分析。

      (5)跟蹤收集,擴大“戰果”。通過分析獲得原始文獻后,還可根據需要用“追溯法”跟蹤收集,即利用原始文獻提供的參考文獻,繼續收集密切相關文獻。其次,也可以根據作者信息,通過Internet與國際上從事相關工作的學者進行聯系、討論。

      (6)調整選題,正式開題。由于開題查新,已經全面地占有了相關資料,這時胸有成竹,根據國內外研究現狀及發展趨勢,重新論證,對原定的課題研究目的、基本方法、實驗方案及技術路線進行調整,正式準備開題報告。確保所選課題應屬于學科前沿,或在專門技術上能做出創造性成果,具有科學價值,且能在規定的時間內及現有的條件下完成工作。

      四、結論

      研究生學位論文是培養研究生創新能力的重要環節,為了確保學位論文的創新性,應該重視開題查新工作。隨著信息技術的高速發展,研究生及導師應充分利用各種便利的信息服務手段,為學位論文研究工作準備一個良好的開端,打下創新基礎。

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