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      提高博士論文質量應當注意的幾個要點


      2015年04月23日 | 作者: paperrater | 分類: 行業動態 | 來源:PaperRater論文檢測系統

      博士研究生的培養包括自然科學、人文科學、社會科學和工程技術等領域的許多學科,各門學科之間在知識群、研究思路和證明手段等方面,會有一些不同。因此,本文的討論以歷史學,主要是中國近現代史學科為范圍。

      在博士生培養工作中,指導學生完成博士論文,是非常重要的一環。博士論文是在導師指導下完成的,因此,論文質量是衡量導師的指導水平,甚至學術水平的重要指標之一。對學生來說,博士論文是他們本階段學業的主要成果。培養單位博士論文的整體水平,是該單位培養水平的重要標志。

      一般說來,全國所有培養單位授予的博士學位,并沒有區別,但是應該承認博士論文的質量還是有差別的。除了個別學生抄襲剽竊的情況以外,在作者的知識背景、選題的價值、資料收集的程度、討論問題的深度以及語言文字的功力等方面,存在相當大的差異。當然,有差別是正常的,因為各地各單位的培養條件不一樣,每個學生的基礎、悟性和努力程度不一樣,導師的學術水平和責任心也不一樣。用什么方法提高博士論文的質量呢?目前有兩個途徑,一是通過現行評估體系,卡住質量差的論文不讓通過,表彰好的論文以形成爭取優異的風氣;二是發揮學生和導師的積極性,在博士論文的準備和寫作階段提高水平。先來分析評估體系的作用。

      現階段對博士論文的評估包括四個環節。一是答辯階段的專家評審和答辯,二是校系學位委員會審議,三是社會反響(一般指出版以后),四是社科評獎(包括近年的教育部優秀博士論文獎)。其中最重要的質量環節是專家評審和答辯。為什么呢?第一,專家評審和答辯是由本專業范圍的專家來檢查論文是否合格,并由培養單位組織具有權威性質的答辯委員會聽取作者的陳述,質證論文的存在問題,并且決定是否授予學位。通過答辯以后,沒有特殊情況校系學位委員會不會否決;第二,有不少博士論文通過以后有發表機會,有的由作者拆成單篇論文在刊物上發表,有的交由出版社出版成書。但是單篇論文發表以后,讀者一般不會及時意識到這是博士論文,只讀單篇論文也無從了解該博士論文的完整內容,從而形成準確的評價。至于出版成書總有一個出版周期,而且論文出版后社會反響的好壞,與論文的質量把關,已經關系不大,因為論文業已通過,作者的博士學位也已經拿到。當然,如果發現重大問題仍然可以追繳學位證書,不過極為罕見;第三,社科評獎的初衷是鼓勵先進,但是,此類評獎除了少數幾種還有章可循外,多數已經失去意義。評委分獎和圍繞獎項的人情交易業已成為公開的秘密,所以大多數出版發表的博士論文難以通過評獎得到肯定。

      那么,在專家評審和答辯這個環節上,能不能起到質量控制的作用呢?一般來說起不到這樣的作用。因為這里面有一些人情因素。無論是應邀寫書面評語,還是參加答辯,即使看出了問題,能實事求是地指出就不錯了,評審人員或者答辯委員很難發表否決意見。另外,博士論文的評審報酬過低,影響專家仔細閱讀論文的積極性。按照現行50元一篇的評審費標準,要求評審人員投入很大精力來仔細閱讀推敲通常十幾萬字,甚至二三十萬字的博士論文是不現實的。指導教師的態度也值得研究。在日常學習和完成論文的過程中,導師也許要求很嚴,但是碰到能力有限的學生,論文質量平平,除了督促修改甚至直接動手幫助修改,以盡可能改善質量外,除了希望他順利通過,還能做什么呢?

      根據以上分析,可見目前階段博士論文質量的上線是顯性的,即好的論文,例如國家優秀博士論文,是經過一定程序評出來,大家都知道,心中有數。而下線呢,則是隱性的。除了個別抄襲剽竊被人揭出而受處分者之外,只要完成了論文,經導師推薦參加答辯,一般都可以通過。就是說,參加答辯的論文,什么樣的合乎要求,什么樣的不合要求,并沒有明確的底線。而在實際上,也確實無法規定一個明確的底線。另一方面,目前的評估體系,對控制博士論文的質量,基本上沒有太大的作用(現行評選優秀博士論文的辦法有一定影響,各地各校已經把它列為爭取目標,但是首先必須要有確實優秀的論文拿出來,才能參加角逐,否則再爭取也白搭。對于大多數博士生來說,如果沒有指望獲得優秀博士論文獎,那么它的刺激作用就非常有限;同時,經驗告訴我們,凡事搞成了運動,就會有負面的東西出來。優秀博士論文獎與學校、系科的榮譽、地位捆在一起,會促進各地、各校、各系、各學科、甚至實力人物幕后運作,私下交易大行其道,于是這個獎也可能黑掉)。目前階段博士論文質量的主要基礎,是導師的責任性和學生的能力與努力程度。換句話說,論文一但成文,其質量就已經確定了。提高質量是提交答辯之前,即準備論文和完成論文過程中的事情。

      為了提高博士論文的水平,以下幾個問題應該引起注意:

      第一,樹立端正的學術態度。學術態度似乎是個抽象的問題。我們即使拿到一篇質量不好的論文,有時候也很難責備作者的治學態度不端正。因為有的作者可能態度是端正的,倒是表達不善,或者方法有點問題,或者受學術水平限制。什么叫做端正的學術態度呢?我認為嚴格按照國家規定的博士學位的質量要求進行研究并寫作的態度,就是端正的學術態度。

      國家對于博士論文的質量規定,體現在學位工作的有關條例中。《中華人民共和國學位條例》規定,博士學位的授予對象必須:(1)在本門學科上掌握堅實寬廣的基礎理論和系統深入的專門知識;(2)具有獨立從事科學研究工作的能力;(3)在科學或專門技術上做出創造性成果。《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》規定:博士學位論文應當表明作者具有獨立從事科學研究工作的能力,并在科學或專門技術上做出創造性的成果。上述辦法和條例的提法是一致的。歸納起來,博士論文的質量標準就是能夠體現作者獨立從事科學研究工作的能力,并且在科學或專門技術上做出了創造性成果。這里核心的要求是兩條,一是必須能夠體現作者獨立從事科研工作的能力;二是必須是一種創造性的成果。因此,有沒有在科學或者專門技術上做出創造性成果,是評價博士論文是否合乎要求的最主要的學術依據。

      以上所講的科學包括自然科學和人文科學。那么,在人文社會科學方面,所謂做出創造性成果是指什么呢?簡單地說,就是你的研究成果在相關的知識領域給出了新的知識內容。現在的問題是,人人都會說我的論文是一種創新,是在學術上填補了空白。因此,需要有一個衡量的標準。筆者認為,它應該包括這樣四點:(1)解決的問題屬于過去學術界曾經研究過但是未能解決,或者眾說紛紜未能得到一個相對可靠的意見;(2)在某一課題,或某一領域,或某一重大學術問題上,對現有學術成果做出了根本性的訂正,糾正了傳統結論;(3)通過演繹新的學術觀念,或挖掘新資料,或對資料做出具有科學依據的新解釋,從而得出新的認識,并且導致該方面學術面貌和價值傾向的改變;(4)開辟了新的研究課題或者新的研究領域。

      創新性是博士論文質量最重要的保證,有了這一條,就有了高起點。

      第二,博士生入學以后,應有一個繼續夯實基礎、拓寬知識面的過程,以便為寫作博士論文建立更好的知識背景。一般來說,博士生是從碩士研究生考上來的,博士論文和碩士論文的要求有很大不同,博士生的專業素養應當更全面一些。除了碩士生外,目前允許以同等學力報考博士。這些考生有些相當出色,也有的基礎稍差,缺乏系統訓練,需要入學后加以提高。還有一種情況,有的學生是跨學科跨專業攻讀。這是值得提倡的。這些學生有知識背景更全面的優勢,但存在適應本專業要求的問題。上述幾種情況表明,博士生入學后仍需加強基礎教育。拓寬知識面有幾個途徑。一是重視博士課程的學習。博士課程有一定質量要求,體現本專業或者本方向的專業特色和前沿水平,因此課程學習不能放松。二是加強和導師之間的交流、切磋,形成教學相長。某種意義上這比課程學習還要重要。因為正是通過這種交流,導師的學術思想、風格、方法,能夠潛移默化地傳導給學生;就某些具體的學術問題進行討論,也能夠互動地在知識面、學術素養和解決問題的途徑方面得到深化的認識。三是系統地讀書。所謂系統地讀書,是指圍繞專業要求有目的有計劃地讀書。這是一種研究型讀書,側重于本專業必須掌握的基本理論、有關成果和資料。四是處理好學習與研究的關系,博士生一般都有一定的研究能力,可以也提倡做一些研究,這樣的鍛煉有利于將來做博士論文。有的學生論文選題確定得早,早一點圍繞選題取得一些階段性的成果,不僅可以分解掉一些將來做論文的壓力,還能夠早一些發生學術影響。當然,要注意盡量不要以此完全取代擴大專業知識面的系統讀書。在這個問題上要防止偏向。有些學校為了提高博士生的質量,規定了許多必須完成的指標,包括發表多少核心期刊論文。出發點當然是好的,但是學生的學習能力、專業領域的創造空間以及論文的發表機會是有差異、有限制的,指標過高會加大學習負擔,也擠占了學位論文的寫作時間。需要盡快調整此類政策。博士論文是衡量博士質量的最主要的標準,應把盡可能多的時間花在論文上,也可以考慮在學制方面更靈活一些。至于有的學生有能力多做一些科研,則可以用鼓勵的方法,給予一定獎勵。

      第三,選擇高價值的研究課題。完成博士論文是博士生培養的重要的環節,它是博士生所達到的學術水平的直接體現。只有選擇高價值的研究課題,才能充分顯示作者的研究能力和學術品位。那么,什么樣的課題才是高價值的課題呢?筆者認為,可以從三個方面考慮:(1)創新性強不強。所謂創新性是指在傳統內容的基礎上推陳出新的品質。一篇論文可以在局部內容和個別結論方面有所突破,這當然屬于創新。學術的發展并非易事,即使微小的進步都應該肯定,不過作為博士論文,應該著眼于有比較強的創新性,即在內容、觀念、諸多的的知識點和證明手段等方面有整體上的出新。如果一篇論文與過去的研究成果大同小異,只在少數內容有所進步,那么這篇論文作為博士論文顯然不夠。應該提倡就這類可能獲得進步的內容,去做一般的子題性的小型單篇論文;(2)前沿性強不強。所謂前沿性是指在相關的學科具有帶動學科知識革命的價值。前沿性強的課題,往往會引起學科的學術空間的擴大和整體知識結構的變化;(3)學術含量大不大。所謂學術含量大是指在內容上應該有一定的深度和廣度,也就是說,應該抓比較重大的學術問題。這樣的問題有利于提高把握能力,并且取得重量級的成果;有利于獲得比較廣泛的注意,發揮推動學科發展的作用;也有利于后續研究,產生附加值。

      選擇課題的能力,是一種十分重要的綜合能力。之所以強調博士生必須在本門學科上掌握堅實寬廣的基礎理論和系統深入的專業知識,就是因為只有具備這樣的知識背景,才能擁有選擇適當的研究課題的水平。所謂獨立從事科學研究的能力,包括確定發展方向和解決問題取得成果的能力。這里需要注意兩點:首先,博士論文的課題,常常是在學生入學不久即經師生雙方商定,有的則完全由導師直接命題,所以,導師在選題方面的作用不可忽視。其次,博士是最高層次的專門人才,因此,要正確理解他的博。所謂博士的博,是指對本門學科的知識狀況,包括歷史沿革、基本理論、當前動態、研究方法和今后趨勢的全面了解,而不是迎合社會需要充當萬金油。博士論文需要針對本學科的某一重大問題做出解釋,是一種專題性的系統知識成果,但是要能夠敏銳地抓住合適的課題,則必須以對本學科的博學為前提。

      第四,抓住開題報告這個環節。開題報告就是博士論文的準入證。論文選題初步商定后,需要邀請同行專家進行必要的論證,這是避免選題失誤的最后一關。如果沒有開題報告這一關,有些資料不充分,思路不清楚,創新性不強的選題就卡不住。假使學生按照原定選題和計劃把論文寫出來了,導師就會非常被動。他面臨的選擇只有三種:要么同意答辯,要么修修補補,要么推翻重做;反之,就有機會重新選題。搞好開題報告要注意幾點:(1)開題報告需要提供詳細的可行性計劃,提交系統的前人研究成果目錄和起碼的資料清單,如實地說明前人獲得的成就、未解決的問題、主攻的方向和解決問題的難點;也需要及時了解有沒有人在做相同的課題,其作用在于了解當前動態,避免重復;(2)在開題的過程中積極主動地與有關專家學者取得聯系,向他們虛心請教,以便得到更多的幫助和書本以外的信息,對導師的指導也是一種補充;(3)組織好對開題報告的論證,特別是注意邀請本專業和其他專業相關專家參加,充分發表意見,認真聽取不同意見,不要流于形式走過場。對不適當的選題,堅決予以否定。

      第五,建立科學的解釋體系。所謂科研成果,本質上是以知識說明的知識,或者說是運用某種知識觀念說明客觀對象而創造的新知識。科學論文總要解決分析什么,說明什么,歸納什么的問題。分析什么是指研究的范疇是什么,說明什么是指你在所研究的范疇里通過史料所敘述的事實是什么,歸納什么是指通過分析事實給出的結論是什么。所謂范疇就是具體的研究對象。我們不論研究什么,總有一個范圍。例如,中國近代外交史是一個范圍,或者說是一個選題;而同一時期的中日關系、中美關系、中蘇關系,或者中外關系方面的某一個具體問題等等,又是不同的范圍或者選題。前者范圍大,后者范圍小。所謂選擇課題,就是把研究的范圍,確定在什么地方。為什么我在這里要用范疇這個概念呢?因為同一個研究對象,可以分解為可大可小的不同研究范圍。比如農業問題是個大范圍,其中還有土地問題、農村借貸、自然災害、人口問題、農業技術、水利、產業結構、城鄉物資交流等等不同的研究課題。因此,范疇這個詞比范圍更便于精確地限定研究對象,指代具體課題。博士論文的范疇不宜太小,太小可創造性小,學術含量不夠;又不宜太大,太大專題性不強,影響深度。確定了范疇之后,就要選擇資料,即通過實例來敘述這方面你所發現的事實。這就是說明什么。歸納什么是指你從事實中得出的結論。說明什么和歸納什么就是你在這個范疇上面給出的答案。

      所謂科學的解釋體系就是運用恰當的知識觀念和知識方法來說明和歸納。為什么說科學論文是以知識說明的知識呢?因為無論觀念也好,方法也好,都根源于知識。觀念與方法的進步,是知識進步的結果;反過來也會引起知識的新進步。這個問題上需要注意幾點:(1)不斷吸取其他學科的學術理念和方法。博士生必須掌握本門學科的堅實的基礎理論,是相對的,不是一成不變的。凡是其他學科對本學科分析問題有幫助的學術思想和方法,都應視同本學科基礎理論的必要內容,就這一點而言,科學也是無邊界無禁區的;(2)選擇課題應盡可能地給合自己的專業特長,包括有一定學術積累和學養方面的某些特點,比如,擅長于實證研究還是理論分析?對什么問題有興趣?過去接觸過什么問題?等等。這一點對導師命題尤其重要,如果導師的命題與學生的興趣、積累、治學特點非常不合,將增加學生做論文的難度。也有的學生把自己過去的某個問題或某個方面的研究成果匯合起來,整理發展成博士論文,這種情況應盡量避免,因為嚴格說來這是一種重復,是創造性不足的表現;(3)運用某種知識方法來說明對象,并不是隨便拿一種方法來剪裁事實,削足適履地制造新說法。一切都必須建立在對材料的解讀之上。當你的學術觀點和歷史實際基本吻合,其他人無法證偽時,才能證實你的結論的科學性。

      第六,遵守基本的學術規范。在準備論文、寫作論文的全部過程中,要都始終堅持學風第一。必須遵守科學的原創性原則,也就是說只能經過孜孜不倦的艱苦探索去獲得成果,不允許投機取巧,剽竊他人,須知剽竊是最大的恥辱;必須遵守科學的誠實性原則,知之為知之,不知為不知,不允許不懂裝懂,故弄玄虛,須知不懂裝懂是無知的表現;必須遵守科學的公平原則,尊重前人或他人的勞動,實事求是地評價他們的學術成就,不允許不恰當地貶低別人,須知任意貶低別人是學品敗壞的表現;必須遵守科學的規范性原則,認真做好每一個注釋,仔細校對自己的文稿,不允許文理不通,注釋混亂,錯別字連篇,須知此類差錯是學養不足的表現。第七,為了寫出高質量的論文,提倡把百分之七十的時間和精力用于論文的前期準備,即閱讀論著、收集史料、構思、討論、擬訂提綱,把百分之三十的時間和精力用于論文的后期寫作。為什么要強調用百分之七十的時間和精力閱讀論著,收集資料,擬訂提綱呢?只有通過詳細研究現有成果,才能知道什么地方有開拓的可能;只有認真研究材料,最大限度地窮盡現有資料,才能知道自己的分析有沒有事實依據,才能使后期寫作暢通無阻,才能使論文的學術水平勝人一籌。

      攻讀博士學位是人生的一段珍貴經歷,博士論文常常也是作者學術生涯的重要里程碑。有些十分卓越的博士論文,還能成為相關學科學術發展的顯著標志。所以,博士論文的寫作,是一件具有挑戰性的事情。凡是有志于此的年輕學子,均應認真對待、善自為之。本文只是筆者多年來指導博士論文的一點粗淺的體會,掛一漏萬,錯誤之處難免,其意只在拋磚引玉而已。

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